期货公司设立营业部审批核准的相关规定.docVIP

期货公司设立营业部审批核准的相关规定 一、审核事项 期货公司在山东辖区设立营业部，需经我局核准。 二、审核依据 （一）《期货交易管理条例》第二十条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：……； 3、设立或者终止境内分支机构；……。? （二）《关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定》（中国证监会公告[2009]31号） 三、应具备的条件 （一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； （四）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行； （五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格； （六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应； （七）具有符合期货业务需要的营业场所和设施； （八）净资本每满人民币300万元可以设立一家营业部。 （九）辖区内期货公司申请在辖区内设立营业部的，最近一次的期货公司分类评价类别应当达到C类以上（含C类C级）；辖区外期货公司申请在辖区内设立营业部的，最近一次的期货公司分类评价类别应当达到B类以上（含B类B级）。 四、办理程序 （一）期货公司应当在董事会或者公司章程规定的机构做出设立营业部的决议之日起6个月内向我局提