克鲁格曼的理论接口和诺斯的贸易由制度启动命题.PDF

1997 年第 12 期 克鲁格曼的理论“接口”和诺斯的 “贸易由制度启动”命题 ———关于贸易理论的发展和制度创新比较优势的思考 孙 　杰 (北京大学光华管理学院博士生) 美国经济学家克鲁格曼在 1990 年对国际贸易理论新发展进行了系统的数据推导 ,论证了 三十年代以来关于新贸易理论的许多论点 ,对西方贸易理论 ,特别是在把规模经济和收益递增 融入贸易理论方面起到较大的推动作用 。但是 , 由于西方主流贸易理论都是产生于经济和贸 易高度发达国家的经济学家笔下 ,使这些贸易理论注重从发达国家的视角解释贸易现象 ,而不 是从发展中国家视角解释贸易现象 。正因为这种“视角”的局限 ,克鲁格曼虽然发现了许多“在 ( ) 理智上值得尊重 intellect ually respectful 的反对 自由贸易”的论点及一些有利于发展中国家的 理论线索 ,但是他并没有对此进一步深究 ,而是以“不确定”的方式加以总结或称之为“有待研 ( ) 究”的方向。 我们不妨把这些未了之处称为“克鲁格曼接口”。与此同时 ,西方经济学在本世 纪三十年代和战后的五十年里有了长足发展 ,特别是新增长理论和制度创新理论形成了初步 的分析框架 , 已经可以与克鲁格曼“接口”互补 。比如诺斯就提出了关于“欧洲长距离贸易的发 ( ) 展是由更为复杂的组织形式的内部联系发展所启动”的命题 诺斯 , 1990 ,对比较优势理论不 能解释的一些理论问题作出重要的补充 。因为新古典贸易理论苛求数理上的“可整理”并且要 求尽可能与一般均衡相融合 ,所以许多新的研究成果尚在讨论之中 ,没有被纳入主流贸易理论 的分析框架 ,而是相对独立地作为一些流派或多重均衡存在 。发展中国家或新兴工业国家在 没有形成自己的贸易理论的阶段时完全可以借鉴这些理论分析工具 ,为 自己的贸易与发展政 策服务 。本文拟对一些理论框架的互补性及其对发展中国家的应用进行一些思考 。 一 、克鲁格曼关于贸易理论重新思考中的几个理论“接口” 克鲁格曼把七十年代末以前的国际贸易理论划为传统贸易理论 。虽然马歇尔以来的新古 典贸易理论对李嘉图比较优势理论做了很大发展 ,分析模型与新古典经济学一般均衡更为相 容 ,但这个时期的贸易理论还是以“收益递减”和“完全竞争”为基本假定的。与之对应的一个 现象是“长期以来李嘉图优于斯密 ———比较优势理论相对于专业化和收益递增更 占主导地 位”。由于这个原因 ,传统贸易理论很难解释三十年代 ,特别是二战至 1975 年间出现大量的新 现象 : 国际贸易的垄断竞争 、新技术保护主义 、产业间贸易和不平衡机制理论等等 。事实上 ,这 些理论都可以用“规模经济”和“不完全竞争”予以概括 。马歇尔 、张伯伦 、俄林早已注意到并着 手研究“收益递增”和“不完全竞争”问题 。但是 ,直至八十年代 ,经济学界才产生了许多简单精 ( ) 致的数学分析工具 ,使得一些新的理论逐步融入贸易理论 被称之为新贸易理论 ,这些新贸易 6 1 理论的引入 ,大大扩展了对真实世界中贸易现象的解释范围 ,但是 , 因为这些理论假定各国的 市场制度基本健全 , 以一般均衡为基本理论框架 ,从市场运行的维度考察国际经济和贸易 , 因 而留下了一些值得市场制度和其他经济制度尚不完善的发展中国家注意和进一步研究的问 题 ,主要有如下几个方面 : 11 　关于贸易创造的原因中造成差距拉大的因素 ( ) ( ) ( ) 俄林 1937 、Blassa 1967 和 Kravis 197 1