三标一体内审员培训教程.ppt

谨以此教程 献给有志于ISO事业的建设者们！ 一、审 核 audit 为获得审核证据（3.9.5）并对其进行客观的评价，以确定满足经协商的准则(3.9.4)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程(3.4.1) ? 1.质量审核（Quality.Audit）： 为确定质量活动及其有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否有效贯彻并能达到预期目标所作的系统的、独立的检查。 2.环境/职业健康安全审核 (environmental / occupational health and safety audit) 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境/职业健康安全活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 2.第二方审核 主要目的：1）当有建立合同关系的意向时，对供方进行 初步评价。 2）在有合同关系的情况下，验证供方的质量 体系是否持续的满足规定的要求并且正在 进行。 3）作为制订和调整合格供应商名单的依据之 一。 4）沟通供需双方对质量要求的共识。 内部审核查检表的编写技巧 1.检查表的目的与作用 ●制定检查表的目的 —实现审核的专业化；—落实审核的抽样工作方法； —保证审核过程按计划进行；—保证审核的覆盖面； —保证审核结果具有代表性；—弥补审核员经验不足。 ●检查表的作用 —检查表列出了需审核的要点，以确保审核覆盖面的 完整； —使审核目的清楚，并使审核按计划进度进行； —减少审核的偏见并减轻审核工作量； —作为审核记录（报告）的历史参考文件； —使受审核方确信审核员的专业水平。 2.查检表的制定与内容 ●检查表的制定： ——由审核员根据任务分配准备检查表； ——检查表须经审核组长批准； ——根据审核对象的规模及复杂程度决定 检查表的多少； ——应覆盖质量体系各主要部分。 ●检查表的内容： ——计划审核的项目； ——需寻找的证据； ——所依据的文件的要点； ——抽样的方法和数量； ——完成该项检查的时间； 1.内部审核实施阶段的主要工作 ●首次会议； ●现场审核； ●审核组会议； ●末次会议。 2.对审核实施工作的主要要求 ●按计划进行： ●客观、准确： ●以促进改进为目的： 3．首次会议 3.1首次会议的目的及要求 ●首次会议的目的： ——确认审核的范围和目的； ——澄清审核计划中不明确的内容； ——简要介绍审核采用的方法和程序； ——建立审核组与受审核方的正式联系； ——落实审核组需要的资源和设施； －－确认审核组和受审核方领导都要参加的末次会议的日期和时间以及审核过程中各次会议的日期和时间。 ●首次会议的要求： ——建立本次审核活动的风格； ——准时、简短、明了，会议以不超过半小时为宜； ——获得受审核方的理解并给与支持； ——由审核组长主持会议。 ●参加首次会议的人员 ——审核组全体成员； ——高层的管理者（必要时）； ——受审核部门代表及主要工作人员； ——管理者代表； ——来自其他部门的观察员（应征得受审核方同意）； ——陪同人员 3.2首次会议内容 ●会议开始 ——参加会议人员签到； ——审核组长宣布会议开始。 ——审核组长介绍审核组成员及分工； ——各受审核部门介绍将要参加陪同工作的人员。 ●声明审核目的和范围 ——明确审核的目的；——审核依据的标准；——审核将涉及的部门。 ●现场审核计划的确认 ——现场审核计划一般不宜做大的改动； ——征得各受审核部门对计划的最后确认。 ●强调审核的原则 ——强调客观、公正原则；——说明审核是抽样的过程； ——说明相互配合的重要性；——提出不符合的报告形式。 ●阐明一些重要问题 ——说明明确限制的区域及交谈人员（内部审核较少遇到）； ——需保密的情况； ——对有疑问的问题进行澄清； ——受审核方需说明的其他问题； ——确定末次会议的时间及地点、出席人员等。 ●后勤安排的落实 ——受审核方指定陪同人员（内部审核有时可不要）； ——办公、交通、就餐等安排。 ●会议结束 ——审核组长致谢。 现场审核的技巧 1.??内部审核的控制 ●审核组长对审核全过程的控制负责 ●现场审核计划的控制： ●审核进度控制： ●审核范围的控制： ●不合格的审定： ●其他需协调、控制的方面：