代销集合资产管理计划业务操作规程.docVIP

财通证券有限责任公司 代销集合资产管理计划业务操作规程 第一章 总则 第一条 为规范各证券营业部（以下简称“营业部”）的集合资产管理计划代销业务，加强风险控制，防范业务风险，特制定本规程。 第二条 集合资产管理计划登记结算采用委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）TA系统代办模式。 第三条 公司集合资产管理计划代销采取营业部受理、总部交易柜台集中运作模式，即各营业部分散委托，总部集中申报、集中清算与资金划拨。 第四条 客户参与、退出集合资产管理计划，需开立中登公司深圳或上海TA的开放式基金账户。 第五条 开立开放式基金账户可通过柜台、网上交易系统办理。 第六条 客户首次参与集合资产管理计划，需到柜台签署《集合资产管理合同》、风险揭示书，并填写《个人（机构）投资者风险承受能力调查问卷》（附件3、附件4）。 第七条 本操作规程中涉及的客户指客户本人或经授权的有权代理人。营业部经办人、复核人、审核人须认真核验客户提供证件的有效性、完整性和一致性。 第八条 本操作规程中的《集合资产管理合同》参照公司《集合资产管理业务合同管理实施细则》规定管理。 第九条 本操作规程中的业务资料参照公司《财通证券有限责任公司营业部业务资料档案管理细则》规定管理。 第二章 集合资产管理计划业务释义 集合资产管理计划或集合计划 指根据《集合资产管理合同》和《集合资产管理计划说明书》