政府投资项目代建人问责依据确定研究——一个合同风险责任分配的视角.pdfVIP

第11卷 第6期 重庆交通大学学报(社科版) 2011年l2月 Vo1．1l No．6 JOURNAL OF CHONGQING JIAOTONG UNIVERSITY(Social Sciences Edition)Dec．201 1 政府投资项目代建人问责依据确定研究 一 个合同风险责任分配的视角 严 玲，刘媛媛 (天津理工大学管理学院，天津300387) 摘 要：代建项目是政府投资项目建设实施中的一种模式，建立政府投资项目责任追究制度是提高政府投资 效率的有效途径。目前对项目层面责任追究的研究较少。从项目治理理论出发，将代建项目看作是临时性契 约组织，根据代建人对代建项目的控制权确定其职责，运用风险分配理论确定代建项目实施过程中的风险分 配方案，然后根据代建人的职责和风险分配方案构建代建合同中的风险责任矩阵，确定代建人的合同风险责 任，将其作为代建人责任追究的依据，完善代建人约束机制。 关键词：政府投资项目；代建人； 问责依据； 风险分配；合同风险责任 中图分类号：C931．2 文献标识码：A 文章编号：1674—0297(2011)06—0028—04 的形式将代建人应该承担的风险责任定义下来。在代建 一 、 引言 项目实施过程中，如果风险变为现实，则要由合同风险分 责任一词的英文用“Responsibility”表示，包括两层含 配的有关条款确定由谁负责风险控制，并承担相应的损失 义：一是尽责的品质与状态，一方面是指在道德、法律与精 责任。如果风险未控制好，影响了代建项目管理绩效的实 神上的尽责，另一方面是指可靠的、可信赖的；二是担负责 现，则应该对代建人进行相关的责任追究。 任的事情，主要是从分内事的角度说明责任是一种精神状 目前我国政府投资项目对相关主体的职能划分、权利 态，是一种具体负担。在《现代汉语词典》中，“责任”主要 配置和相应的责任承担体系依然比较模糊，部门、组织和 有三重含义：一是使人担当起某种职务和职责；二是分内 个人之间的权利边界交叉、重叠现象比较普遍，没有明确 应做之事；三是指没有做好分内的事而应承担的过失。与 划分权责，缺乏操作性强的配套和支撑法规，而且缺乏项 韦氏词典相比，我国《汉语大词典》除对应的含义外，还多 目层面的责任追究研究，导致当前责任追究制度难以真正 了“因过失而受查处”的含义。而国内外学者对责任的界 落实 J。因此，有必要明确对代建人进行责任追究的依 定多数是与《现代汉语词典》中的第二层或第三层含义相 据。以代建合同中约定的风险责任作为代建人责任追究 同 一 。 的依据，能够解决目前责任追究中由于责任划分不清而导 从项目层面出发，代建项目中利益相关者之间的权责 致的责任追究不到位、政府投资效率低下的问题。 利是通过代建合同来约定的，代建合同中约定代建人应承 担相应的风险责任的同时，赋予了代建人对项目的建设管 二、合同风险责任中代建人职责的确定 理控制权，代建合同的任何一方如果不履行合同约定的义 项目实施中出现偏差或发生损失的本质是潜在的风 务或履行义务不当，都应当承担相应的责任。代建人的合 险转化为了现实。因此，代建项目实施过程中出现意外，导 同风险责任是由代建人的职责及代建项目风险分配方案 致损失之后，只需要调查清楚导致损失的原因，确认相应 共同决定的。合同风险责任就是根据代建项目风险分配 的风险因素依据代建合同应由哪一方承担，便可以确定追 方案及代建人在代建项目实施过程中的职责，以合同条款 究责任的举证方式，再根据各方举证和调查的结果，就可 + 收稿日期：2011—07—08 基金项目：国家自然科学基金项目(编号和天津市哲学社科规划项目(编号：TJGLlO—941)的成果之 作者简介：严 玲(1972一)，女，湖北鄂州市人，天津理工大学管理学院教授，博士，主要从事公共项目管理与工