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第4期(总第131期) 财 经论丛 No．4(General，No．131) 2007年7月 CollectedonFinanceandEconomics July．2007 Essays 企业家活动与创新利润的来源 吉口 云n (中山大学岭南学院，广东广州510275) 摘要：由于企业家活动在本质上与不确定性决策相关，它涉及到“直觉”、“意识”、 “预测”等“非理性”判断，主流的新古典框架并没有把它纳入分析视野，但经济现实中 的大多数真正重要的经济活动都与它有关。本文研究了企业家活动的本质和与此相关的创 新利润问题，认为企业家活动总是与市场的不完全性联系在一起，它是经济演化的内在动 力，而创新利润既是企业家活动的结果，又是企业家活动的根本动力，个人追逐利润动机 带来的企业家活动在整体上增进了社会福利。 关键词：不完全市场；不确定性；企业家活动；创新利润 中图分类号iF270 文献标识码：A 文章编号：1004．4892(2007)04—0014．07 导 ÷ 一、 ’J 口 企业家活动总是与市场的不完全性联系在一起的∞。但在主流的新古典经济学框架里，完全竞 争与不完全竞争市场均以完全信息和均衡的实现为其基本假设，而在这一基础上构建的分析范式抽 象掉包括企业家在内的许多与这一假设不一致的重要经济问题u1。在这种理想的经济图景里，市场 作为引导“循环流转”中资源流动的“无形的手”，实现着资源的最优配置。整个经济的运转都靠 着无所不能的“最大化计算”进行。实际上，这里没有经济问题，因为经济问题总是由变化所引起 的心1。这一静态的“循环流转”经济是令人失望的，它不但缺乏资本主义经济不断发展的内在动 力，而且也不存在那种“试错”式的发现优良制度的功能∞1，与不完全信息和经济的非均衡联系在 一起的企业家活动更是不见其踪。 只要离开这一虚构的世界进入现实经济我们就会发现，与新古典的假设和分析相反，现实中到 处充满着不确定性，非均衡是经济的常态，企业家的创新活动对“循环流转”进行着“创造性破 坏”，使得经济呈现出一派生机勃勃的景象。在这里，“看不见的手”不但实现着资源的最优配置， 而且更重要的是它激励着各种企业家活动。正是市场的这一神奇功能推动着资本主义经济不断向前 发展。 因此，深入研究企业家活动的本质及其对创新利润、经济发展的含义非常必要，本文将在这方 面做出一些尝试。文章其余部分是这样组织的：第二节首先分析企业家活动的本质；第三节研究企 业家创新利润的创造和分配问题，并在此基础上关注市场的激励功能和企业家活动的福利效应；最 收稿日期：2007-04—26 基金项目：国家自然科学基金资助项目 作者简介：吉云(1978．)，男，云南镇雄人，中山大学岭南学院博士生。 ①这里的不完全主要指信息的不完全和市场的非均衡性，而不等同于不完全竞争。但正如熊彼特所说的那样，“不管企业家的利得在其他方面 的性质怎样，它们实际上总是与垄断价格的形成有某种关系”。不完全竞争有时反而是企业家活动的结果。 · 14· 万方数据 吉 云企业家活动与创新利润的来源 后是结论，将总结本文的核心观点。 企业家活动的本质 (一)不完全信息与企业家活动 如果市场是完全的，那么所有决策活动就不需要人的参与，一台计算能力足够强的电脑完全可 以胜任这种活动。同时，市场的完全性还意味着所有经济活动者只能获得零利润，因为任何创新活 动都不会为创新者带来超额利润，没有人有动力去从事企业家活动。因此可以说，完全性的市场既 不需要又产生不出企业家活动，经济体本身失去了产生变化和进步的内在动力。 企业家活动的本质在于需要在不完全信息下作出决策①。这种决策依据的是决策者的个人判 断，这种判断或者来自于他的个人经验、特