全面风险管理诊断模板-中国普天.pdfVIP

附件八 全面风险管理诊断模板 【填写说明】 一、适用范围 本模板适用于对企业本部及其所属各级子企业在全面风险管理领域 开展的管理诊断。 二、主要内容 本模板主要由五部分组成：内部控制制度体系、风险管理组织体系 建设和责任落实、风险管理信息采集与风险评估、五大类风险管理缺陷 分析、风险管理的监督与改进。 三、诊断目的 通过上述五个方面的管理诊断，全面反映企业全面风险管理的现状， 可以分析查找企业存在的问题。 四、相关要求 （一）企业全面风险管理归口部门应认真组织做好本模板的学习理 解和分别答卷工作。参与答卷人员应具有一定的代表性，主要包括：企 业开展管理提升活动领导小组成员、全面风险管理归口部门领导及具体 负责人员，以及部门和子企业代表等。然后比对各答卷进行整理汇总， 形成最合理反映企业全面风险管理现状的本模板答卷。 （二）企业在完成本模板答卷的基础上，应梳理出全面风险管理专 项领域存在的突出问题和管理短板，深入分析原因，最终编制形成企业 《全面风险管理诊断报告》。 （三）企业完成的本模板答卷和《全面风险管理诊断报告》应经企 业全面风险管理主管领导审核，并报企业开展管理提升活动领导小组审 议批准后，再上报中国普天开展管理提升活动领导小组办公室。 企业在填写模板过程中的具体问题可联系普天股份审计监察法务部 吕东，电话：010邮箱：lvdong@。 1 【诊断正文】 一、内部控制制度体系 1、根据内部控制要求，你单位结合实际目前完成了哪些制度编制： □A、授权管理 ■B、预算管理 ■C、合同管理 ■D、资金和担保 ■E、采购管理 ■F、销售管理 ■G、资产管理 □H、成本、费用 □I、技术质量 ■J、工程管理 ■K、财务管理 □L、子公司管理 ■M、投资管理 □N、安全管理 ■O、内部审计 ■P、信息化管理 ■Q、人力资源管理 ■R、决策制度 2、你单位各项管理制度是否细化至业务流程： ■ A、是 □ B、否 □ C、需补充的内容： 3、你单位制度与流程是否能够有效执行： □ A、能够有效执行 ■ B、大部分能够有效执行 □ C、执行效果较差 □ D、制度、流程与执行脱节 4、你单位各项制度与流程是否根据业务发展变化定期修订、完善： ■ A、定期评审，补充完善 □ B、不定期评审，但根据需要进行完善 □ C、很长时间没有修订 二、风险管理组织体系建设和责任落实 5、你单位主要领导对内部控制与风险管理工作的重视程度： ■ A、非常重视 □ B、重视程度一般 □ C、不重视 6、你单位是否明确内部控制与风险管理的主管领导： ■ A、单位一把手 2 □ B、企业副职 □ C、其他人员（请注明）： 7、你单位是否落实全面风险管理职能部门： ■ A、战略规划部 □ B、综合管理办公室 □ C、财务部 □ D、审计部 □ E、法律部 □ F、其他（请注明）： 8、你单位目前开展哪些风险管理工作： □ A、定期进行全面风险识别、分析 □ B、对单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程进行风 险识别 ■ C、对内部控制制度执行进行日常监控与检查，并整顿改进 ■ D、明确风险管理责任人，并列入绩效考核 □ E、研究提出全面风险管理工作报告 三、风险管理信息采集与风险评估 9、你单位是否定期对关键控制环节和经营面临的风险信息进行收集： ■A、是 □ B、否 10、你单位经营管理风险信息能否在各方之间有效沟通： ■ A、企业内部各层级 ■ B、企业内部各业务环节 ■ C、相关部门 □ D、投资方 ■E、债权人 □ F、客户