定向资产管理合同托管协议-模版.docVIP

XX号联讯证券定向资产管理合同 资产托管协议 协议编号：联讯-XX-托管2012第X号 甲方：联讯证券有限责任公司 乙方：XX银行股份有限公司 目 录 一、协议当事人 1 二、总则 2 三、委托资产管理运用指令的确认与执行 2 四、委托资产的会计核算 4 五、投资交易安排 5 六、委托资产保管档案的保存 7 七、托管人对管理人的业务监督与核查 7 八、违约责任 7 九、其他事项 8 附件一：资产管理人授权通知书（样本） 11 附件二：联系人名单 12 附件三：划款指令 13  为明确管理人与托管人的权利、义务和责任，促进委托财产独立、安全、稳健运行，保障委托人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）、《中国证券登记结算有限责任公司证券公司定向资产管理登记结算业务指南》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，订立本托管协议。 一、协议当事人 本协议由以下两方当事人签署： （一）管理人（以下简称甲方）： 名称：联讯证券有限责任公司 地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：张耀 联系电话：0752-2119691（二）托管人（以下简称乙方）： 名称：XX银行股份有限公司 地址： 法定代表人： 联系人： 联系电话： 二、总则 （一）甲、乙双方承诺在自愿、公平、诚信、规范、充分保护资产委托人及相关当事人的合法权益的原则基础上，共同合作开展定向资产管理业务。 （二）在双方共同开展的定向资产管理业务中，甲方、乙方、资产委托人共同签署定向资产管理合同，其中甲方担任资产管理人，乙方担任资产托管人。 （三）为保障资产委托人委托资产在投资运作中的安全，明确甲、乙双方在共同开展定向资产管理业务中的职责和义务，提高甲、乙双方业务合作效率，甲、乙双方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署《XX号联讯证券定向资产管理合同资产托管协议》（以下简称“本协议”）。 （四）本协议所列条款适用于银行结算模式下甲、乙双方共同合作开展的投资于票据、债券、资产（信托）受益权、货币市场工具、银行理财、存款等的定向资产管理业务。但如果甲方、乙方和资产委托人所签署的定向资产管理合同中的某些条款描述与本协议有冲突，则以定向资产管理合同为准。 三、委托资产管理运用指令的确认与执行 （一）对发送委托资产管理运用指令人员的授权 1、甲方应在委托资产运作前向乙方提供加盖甲方公司有效印章的《资产管理人授权通知书》（以下简称“授权通知书”），向乙方提供指令经办审批人员的签字样本和预留印鉴样本。乙方收到授权通知书当日通过录音电话进行确认。授权通知书自通知书中注明的生效日期起开始生效。 2、授权变更：甲方若需对授权通知书的内容进行更改，应按原格式及时向乙方发出新的授权通知书，乙方收到新授权通知书当日通过录音电话进行确认。新授权通知书自通知书中注明的生效日期起开始生效，原授权通知书失效。 3、甲乙双方对授权通知书及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。 4、授权通知书及其变更均应以原件形式送达乙方。 （二）委托资产管理运用指令的内容 1、委托资产管理运用指令是指甲方发送至乙方的有关委托人名下的款项支付以及其它资金划拨、相关财产处置的指令。甲方发给乙方的划款指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、支付金额、对方账户信息等，加盖与预留印鉴相符的印章，并由指令发送人员签字。 2、甲方同意乙方根据其收到的中国证券登记结算公司或深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算公司进行交收。委托资产投资发生的所有场内交易的清算交收，由乙方根据相关登记结算公司的结算规则办理，甲方不需要另行出具指令。 3、遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为甲方向乙方发出的有效指令，无须甲方向乙方另行出具指令，乙方应予以执行。 4、本委托资产托管专户发生的银行结算费用等银行费用，由乙方直接从托管专户中扣划，无须甲方出具指令。 （三）委托资产管理运用指令的发送、确认和执行 1、甲方指令发送人员应按照本协议的规定，在其授权范围内发送指令。委托资产管理运用指令以传真形式发出，甲方发出委托资产管理运用指令后，应由其委托资产管理运用指令发送人员向乙方确认。甲方向乙方发送指令的同时（或之前）应当向乙方书面提供资金用途说明及相关交易的合同、协议的复印件。 如涉及票据投资，当甲方要求乙方从托管专户向票据资产转让方的收款账户划款时，除了委托资产管理运用指令外，甲