北京瑞风协同科技股份有限公司对外担保制度.pdfVIP

公告编号：2017-029 证券代码：832744 证券简称：瑞风协同 主办券商：东北证券 北京瑞风协同科技股份有限公司 对外担保制度 （2015 年3 月19 日2014 年年度股东大会修订） 第一章 总 则 第一条 为依法规范北京瑞风协同科技股份有限公司（以下简称 “公司”）的对外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根 据《公司法》、《担保法》、《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保；所称“公司及控股子公司的对外担保 总额”，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额和 控股子公司对外担保之和。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外提供担保应遵循审慎、平等、互利、自愿、诚 信的原则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司对外 担保的风险。 第四条 公司对外担保的内部控制应当遵循合法、审慎、互利、 安全的原则，严格控制担保风险。 第五条 公司对外担保必须经董事会或股东大会审议通过，未经 公司董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议 通过后提交股东大会审议。 第二章 公司对外提供担保的条件 第六条 公司在决定担保前，应至少掌握被担保对象的下述资信 状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析： （一）为依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止的情 形； （二）经营状况和财务状况良好，具有稳定的现金流量或者良好 的发展前景，并具有偿债能力； （三）已提供过担保的，应没有发生债权人要求公司承担连带担 保责任的情形； （四）拥有可抵押 （质押）的资产，具有相应的反担保能力； （五）提供的财务资料真实、完整、有效； （六）公司能够对其采取风险防范措施； （七）没有其他法律风险。 公司对外提供担保由财务部（以下称责任人）根据被担保对象提 供的上述资料进行调查，确定资料是否真实。 第七条 公司对外担保可视情况要求对方提供反担保，谨慎判断 反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。 第三章 公司对外提供担保的审批 1 第八条 未经公司董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担 保。 公司下列对外担保事项，须经董事会审议通过后报经股东大会审 议批准： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一 期经审计净资产的50%以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产 的30%以后提供的任何担保； （三）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保 （四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保。 （六）有关法律、法规、规范性文件规定的其他担保情形。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案 时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该 项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第九条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保 人的经营和资信情况，纳税情况等，认真审议分析被担保方的财务状 况、营运状况、行业前景和信用情况，以及担保的合规性、合理性、 被担保方偿还债务的能力以及反担保措施是否有效等问题，依法审慎 作出决定。董事在审议对公司的控股子公司、参股公司的担保议案时， 应当重点关注控股子公司、参股公司的各股东是否按股权比例进行同 比例担保。