研发投入、行业内R＆D溢出与自主创新效率——基于中国高技术产业的面板数据（1999-2007）.pdfVIP

财贸研究 2009．5 研发投入、行业内RD溢出与 自主创新效率 基于中国高技术产业的面板数据(1999 2007) 邓 路 高连水 (南开大学 经济研究所，天津300071) 摘 要：运用高技术产业1999--2(137年 13个三位码行业面板数据，定量评估内资企业 自身研发投 入及行业内RD溢出对该行业 自， 新效率的影响机制，结论为：该行业 内资企业 自身RD资本投入 和研发人员投入对其创新产出的提高具有显著的促进作用；高技术产业总体的国内技术购买、技术引进 及外资企业本土化RD投入通过研发创新领域相互竞争机制对该行业 自主创新效率存在显著正 向溢出效应。在消化吸收能力较强的行业中，行业总体国内技术购买水平对 内资企业创新产出存 在负向RD溢出效应。 关键词：高技术产业 ；RD溢出效应；自主创新 中图分类号：17062．9；F244 文献标识码：A 文章编号：1001—6260(2009)05—0O09一o6 一 、 引言及文献综述 在当前国际金融危机影响进一步蔓延的宏观经济形势下，中国许多 自身创新能力不强和技术含量 相对较低的企业和产业受到了全球金融危机的严峻挑战，以自主创新带动产业转型和技术升级是中国 的应对之策和基本经验总结。高技术产业是推动中国工业经济增长的一股重要力量，2007年高技术产 业生产总值达到50461亿元，占当年中国规模以上工业总产值的12．45％，因此，进一步提高该产业 自 主创新水平是应对当前危机的必然选择，也是当前中国宏观产业结构调整的关键环节。 总结现有相关文献发现，影响中国高技术产业中内资企业 自主创新水平及效率的因素主要包括两 类：第一类是内部创新资源因素，这是该行业 自主创新的主要动力，主要指企业 自身内部 RD活动投 入∞。Zhang等(2003)以及邓路等(2009)从不同角度证实了自身研发投入对创新效率及产出的正向促 进作用。第二类是外部创新资源因素，其主要指外部产业环境的各种RD投人对该行业内资企业 自主 创新效率的溢出机制 ，包括购买国内技术的国内RD溢出、技术引进及外资企业本土化RD活动产生 的国际RD溢出等三个方面。蒋殿春等(2005)认为，高技术产业外资进人缩小了内资企业的市场空 间，降低了其创新活动的边际价值，对该行业 自主创新效率存在负向影响。张倩 肖等 (2007)利用专利 生产函数对三种形式 RD溢出与中国高技术产业本地企业技术创新的关系进行了实证研究，认为外资 企业RD溢出是促进中国高技术产业技术创新的主要外部力量，该文所涉及的 “三种 RD溢出”中， 收稿 日期：2009-04—20 作者简介：邓 路(1981一)，男，湖南长沙人，南开大学经济研究所博士生。 高连水 (1981一)，男，山东龙口人，南开大学经济研究所博士生。 基金项 目：本文受教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项 目“京津翼都市圈的崛起与中国经济发展”(05JZD00016)、天津市科委项 目 “以自主刨新支撑和引领高新技术产业发展战略研究”(08ZI．~LZID3300)资助。 ① 企业内部RD活动投入主要包括RD资本投入以及研发人员投入两方面。 一 9 一 国内技术购买及技术引进变量均为内资企业 RD活动支出(不包括行业 内的外资和民营企业)，忽略 了不同所有制性质企业之间RD溢出效应机制的分析。 综合以上文献，笔者发现，现有关于中国高技术产业 自主创新效率的相关研究相对较少，而关于 RD溢出对该行业内资企业 自主创新效率影响的文献主要集中于该行业中内资企业与三资企业创新 效率的相互影响机制方面(周立群 等，2009；蒋殿春 等，2005)或内资企业 自身各种RD活动溢出效应 方面的比较研究(张倩肖等，2007)，行业总体层面上各种RD活动溢出机制对该行业内资企业 自主创 新产出水平及效率方面的研究相对缺乏。基于此，本文运用中国高技术产业 1999--2007年 l3个行业 面板数据，主要从 自主研发投入以及高技术产业总体RD活动溢出两方面来度量其对该产业内资企业 自主创新产出水平及效率的影响机制。