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政府、市场与经济发展 １６－１８章 第十六章 发展中国家的制度变迁与经济绩效 学习目标1.理解制度对于经济发展重要意义2.掌握制度变迁影响经济增长的机制3.掌握强制性制度变迁与诱致性制度变迁4.了解影响经济发展的几种重要制度 现代经济学已经揭示：一个国家的制度安排对其经济发展的绩效有着直接的影响，经济发展本身就蕴含着制度变迁的过程，在本章我们将结合现代新制度经济学以及发展经济学对于制度与经济发展的理论成果，向大家展示制度以及制度变迁本身对于发展中国家经济发展所产生的重要影响，也从另一个侧面提供了一个发展中国家实现发展的可行途径：通过制度改革来寻求新的发展之途。 本章第一部分主要向大家解释制度对经济发展的重要性；第二部分则是讨论制度变迁的理论框架和变迁途径；第三部分我们重点介绍了影响经济发展的几种重要的制度。 16.1 制度为什么重要？ 什么是制度？对此许多学者从不同的角度进行了分析，直到现在仍没有统一的结论。但一般来讲，所谓制度，就是制度是规范人的行为的一套规则，制度的形成和发展都是为人服务的，是人在不确定的环境下达到即定目的的手段。 制度具有习惯性的特点，最初某些人发现某种规则有利可图，而后被坚持下来，为更多的人所接受，最后成为一种习惯，被保留下来。制度同时还具有确定性和普遍性，这样可以为人类提供一个稳定的预期，对未来提供一个可靠的指导，同时对于所有人都是适用的，没有人可以凌驾在制度之上，在制度面前人是平等的。制度本身也具有禁止性，即使规则的执行更加直截了当，容易限制和约束人类的行为，使其更具效率性。 经济思想史中的制度概念演变 在经济学说史上，对制度进行专门研究主要是制度学派，制度学派可分为旧制度主义(The Old institutionalism )和新制度主义(The New institutionalism )两大门派。 旧制度主义学派的凡勃伦在其1899年出版的《有闲阶级论》一书中，给制度下了这样的定义：“制度实质上是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是在某一时期或社会发展的某一阶段的通行的制度的综合，因此从心理的角度来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或流行的生活理论。”而康芒斯认为，制度的实质就是“集体行动控制个体行动”。 新制度经济学家中从最一般意义上给制度下定义的有诺思、舒尔茨和拉坦等人。舒尔茨在其《制度与人的经济价值的不断提高》一文中将制度定义为管束人们行为的一系列规则。他说制度是“一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。” 拉坦在其《诱致性制度变迁理论》一文中也将制度定义为一套行为规则，“它们被用于支配特定的行为模式与相互关系”，按照拉坦的解释，一种制度，可以是一个决策单位，或者是家庭，或者是企业，这些决策单位对资源实施控制。 诺思在其《制度、制度变迁与经济绩效》一书中写到，“制度是一个社会的游戏规则，更规范的说，它们是决定人们的相互关系的系列约束。制度是由非正式约束（道德、伦理、禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的法规（宪法、法令和产权）组成的。”而在他的《经济史中的结构与变迁》一书中，他又说：“制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成社会，或者确切的说一种经济秩序的合作与竞争关系”。在诺思看来制度就是一种规范人的行为规则，他认为制度是一系列被指定出来的规则，这些规则提供了一种结构可以激励成员在规则约束下的合作，并可获得一些在结构外不可能的获得的追加收入，或者提供一种能够影响法律或产权变迁的机制，以改变个人或团体可以合法竞争的方式。 此外，日本经济学家青木昌彦则认为：“制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关或几乎所有的参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下实际决策不断再生产出来。” 制度的功能 制度是人类社会赖以形成秩序的保障，它影响着人们的思维方式，也制约着人们的行为，它规范着人们的行为方式、社会秩序，约束着人们之间的相互关系，进而对社会的走向产生影响。如果制度缺失，社会成员的互动将不可能发生，人们将为了其自身利益效用的最大化陷入无休止的斗争中去。 制度的第一个功能是降低交易成本。制度的产生为解决交易费用提供了一个有效的途径。在现实中，交易费用总是存在的，包括我们准确的获取市场信息所付出的费用，谈判和经常性契约的费用，及经济制度运行的费用等等。当交易费用大于零时，制度安排不仅对分配有影响而且也会对资源配置的构成与产出有影响。因此我们需要制定制度来节约交易费用。许多制度被制定出来的目的就是为了降低交易成本。科斯最早提出企业制度的存在，就是为