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中国企业家法律风险防范和应对课题报告 　　中国政法大学商法研究中心在“我的律师网”支持下，对“民营企业董事长、总经理法律风险防范与应对”课题进行了深入研究。研究团队通过对2012年发生的数百个典型案例的梳理，通过摆现象、查原因、找规律、想对策的实证研究，从宏观上揭示民营企业家生存状态及法制环境，从微观提出企业家法律风险应对措施。 2012年民营企业家涉罪情况分析 2012年民营企业家犯罪率最高的10个罪名 罪名从高到低依次为：①非法吸收公众存款罪；②职务侵占罪；③合同诈骗罪；④诈骗罪；⑤集资诈骗罪；⑥行贿罪；⑦挪用资金罪；⑧虚开增值税专用发票罪；⑨非国家工作人员受贿罪；⑩组织、领导、参加黑社会性质组织罪。 民营企业犯罪高发领域 从高到低依次为：企业融资——贸易——招投标——产品质量——工程承发包——证券交易——物资采购——安全生产。 民营企业家刑案发案原因 从高到低依次为：被害人报案——相关机构调查——举报——串案——发生事故——媒体曝光——资金链断裂——自首。 商法研究中心评出“2012年民营企业家十大刑事案件” （1）太子奶创始人李途纯涉嫌非法吸收公众存款羁押15个月后无罪获释，太子奶江山易主。 一句话点评：民间融资与非法吸存民刑界限的模糊不清，给了公权力可乘之机。 （2）包头自焚富豪金利斌非法吸存案宣判，惠龙公司被处罚金 ，11名被告获刑。 一句话点评：借钱者应当牢记，信用就像氧气，当它充足的时候，没有人感到它的存在，而它一旦消失的时候，就变得无比重要。这个游戏没有赢家。 （3）厦门中级法院一审判决赖昌星无期徒刑，剥夺政治权利终身。 一句话点评：中国政府通过引渡条约展开国际合作，试图对刑事犯罪全球追索，这给怕“东窗事发”而移民的民营企业家们提了个醒。 （4）大连实德徐明涉嫌行贿被逮捕。 一句话点评：攀附官员，确实能带来巨大利益，但巨大刑事风险无法规避，一旦其所攀附的权贵倒台，便很难置身事外。企业家应在商言商，远离政治。 （5）公安部督办的“国际帮”黑社会性质组织刑案宣判，富二代玉环国际大酒店经理沈烈烈涉10罪，获刑20年 。 一句话点评：这个案件入选的原因，并不在于它在全国有多轰动，而是提醒民营企业家们对接班人选任、对企业持续力培养多些精力、多些警醒、多些计划。要努力破解“富不过三代”这一魔咒。 （6）湖北联谊实业集团及创始人高宏震涉嫌非法经营，此案为建国以来全国首例“典当业务致刑案”。 一句话点评：对于那些力图走得更远的企业家而言，如何评估和预测某些“探索性”盈利业务的法律风险尤其是刑事风险，是其经营决策前就要首先解决的问题。 （7）广东华鼎担保有限公司陈奕标涉嫌贷款诈骗案。 一句话点评：本案不仅再次显示监管机构的缺位与失效，放贷银行风险防范及规避机制的失灵，而且也反映出受损小企业在融资困局中的无奈与无助，值得反思。 （8）吴英集资诈骗案 发回浙江高院重审后改判死缓 。 一句话点评：吴英最终改判死缓，可能成为今后对集资诈骗罪这类非暴力犯罪慎用死刑的裁量标杆。果然，随后最高院对震惊全国的安徽兴邦吴尚澧集资诈骗死刑案同样未核准死刑，发回原审法院重审。 （9）艺术品查税风波，多家艺术品公司涉嫌走私犯罪。 一句话点评：该系列案最直接的影响是几大艺术机构面临退场危险，这些机构运作的基金项目，牵涉人员从金融机构到艺术品经纪人、收藏家到著名艺术家，高压之下，一时之间人人自危。 （10）三一重工市场部总监刘兵被汉寿警方拘捕，三一重工“间谍门”持续上演。 一句话点评：以三一重工和中联重科为主角上演的商战大片《同城记》正如火如荼上演，在市场竞争中，企业家不应使用犯罪手段或借用公权力打击对方。 目前民营企业家涉刑案件趋势 趋势一：融资类犯罪比重加大，民营企业融资空间小，法律风险依然很高； 趋势二：企业家犯罪与政府官员犯罪伴生现象明显； 趋势三：富二代企业家涉罪比例加大，折射出企业家子女教育、持续力培养、接班人选任方面存在很大问题； 趋势四：刑事手段是公权力解决市场经济领域问题的重要手段，而刑事手段的合法性却不在决策者考虑之列，刑事手段泛化倾向严重； 趋势五：不少民营企业家依然热衷于在合法与非法之间的灰色地带游走来赚取利益，这给公权力的合法伤害提供了可乘之机； 趋势六：诈骗、合同诈骗等背信类犯罪依然高，企业家诚信缺失，市场环境依然恶劣。 民营企业家社会生态定位 民营企业家确实没有伤害公权力及官僚资本的能力，如无公权力助力，他也没有与官僚资本、国有资本争夺社会资源的能力； 任何法律上的麻烦与纠缠，公权力是最终的