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外向型FDI和工业行业技术效率提升探究 　　摘要：运用超越对数形式的随机前沿生产函数模型，引入市场化水平、专业化水平和区位因素等控制变量，分析了工业行业对外直接投资对技术效率的影响作用。结果表明，对外直接投资显著提升了我国工业行业技术效率，且对技术效率提升作用大于国内研发投入，东中西部地区之间技术效率差异显著。 关键词：对外直接投资；工业行业；技术效率 中图分类号：F424.7 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2013）07-0047-05 1 引言 近年来，中国在“走出去”战略的指引下积极扩大国际经济技术合作，企业对外直接投资金额开始呈几何倍数增长，2010年中国对外直接投资流量已在全球流量中占比52%，在国际排名中跻身第五位。与此同时，有关对外直接投资是否提高了中国企业的技术能力的问题日益受到关注。有学者指出，对外直接投资可以使发展中国家获取自然资源、扩大市场规模、获得战略性资产[1]，并在资源联动效应、杠杆效应和学习效应联合驱动下寻求品牌、技术等竞争优势[2]。随后，大量的文献实证检验中国对外直接投资的逆向技术溢出效应，但这些研究主要关注对外直接投资与中国技术进步的关系[10，11，14]，对工业行业技术效率的影响却鲜有研究。当前国际金融危机和国内工业发展环境对工业行业提高资源使用配置效率，促进结构转型升级的要求更为迫切，有关对外直接投资与工业行业技术效率关系的探讨将对提升自主创新能力和技术能力有着重要意义。 2 文献综述 大多学者考察了发达国家对发达国家OFDI带来的逆向技术溢出，这些研究得出发达国家对发达国家OFDI可以提高母国的技术水平。Kogut和Chang[3]发现日本企业对美国直接投资大都集中于技术密集行业，指出日本企业对美直接投资出于技术寻求动机，推测OFDI存在逆向技术溢出效应。Chang[4]进一步指出日本电子制造业对美国进行投资的主要动机是发展技术能力。Serapio和Dalton[5]研究了对美国进行直接投资的国家，发现这些国家通过在美国建立RD机构或者收购当地的RD机构来提高技术和创新能力。Braconier[6]对比研究了瑞典FDI流入和流出两种渠道的研发溢出，结果显示FDI技术溢出不显著而OFDI逆向溢出显著。Driffield和Love[7]以1984～1992年英国制造业部门数据为样本进行研究，发现OFDI会导致逆向溢出效应但局限于研发密集度高的行业，而且还受到产业空间聚集的影响。王宗赐等[8]采用1999～2007年英国、荷兰、瑞士、日本、法国、德国、加拿大对美国制造业直接投资数据实证发现OFDI使外资企业获得东道国本地企业的技术溢出，且OFDI带来的溢出效应高于企业自身的研发。 新兴国家OFDI是否跟发达国家一样会带来逆向技术溢出呢？Chen[9]等运用2000～2008年433家新兴跨国公司对发达国家投资面板数据分析OFDI溢出效应，结论指出子公司若在技术资源丰富的发达国家就能提升母公司的技术能力。我国学者赵伟[10] 最先尝试研究中国OFDI逆向技术溢出，检验我国企业OFDI与技术进步之间的关系，指出中国OFDI对国内全要素生产率增长有微弱的促进作用。随后，众多学者对OFDI逆向技术溢出进行了探讨，王英和刘思峰[11]选用1985～2005年数据进行研究，发现OFDI具有反向溢出，但是它对全要素生产率的贡献弱于国内研发。陈恩等[12]的研究表明地区OFDI对本地区企业生产率具有积极促进作用。王恕立等[13]指出OFDI显著促进我国自主创新能力的提高，但促进作用具有一定的时滞性。李梅[14]对1985～2008年全要素生产率、FDI和OFDI研发存量的数据进行分析得出FDI存量显著提升了我国全要素生产率，OFDI对国内技术进步的促进作用非常微弱。沙文兵[15]运用随机效应模型考察了OFDI溢出对国内创新能力的影响，结论指出OFDI逆向技术溢出对国内专利授予影响较小，国内的创新能力主要由国内RD投入决定。 除了研发存量以外，学者们认为OFDI的技术溢出也受到人力资本的影响，东道国是否具有丰富的人力资本直接影响FDI的技术溢出。Borensztein[16]创建了包含FDI和人力资本的内生增长模型。从此以后，在探讨OFDI逆向技术溢出时，学者们逐渐开始考虑人力资本的影响作用。陈岩[17]引入人力资本分析OFDI的技术溢出效应，研究结果表明OFDI存在逆向技术溢出效应，人力资本对逆向溢出效应没有影响。李梅和柳世昌[18]使用AR模型来考察人力资本、OFDI对技术逆向溢出的影响，实证结果指出OFDI没有促进我国全要素生产率的提升，人力资本对OFDI技术逆向溢出的影响不显著。蔡冬青等[19]考察了东道国的人力资本和研发投入对我国OF