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浅议公共资源拍卖当中最优模式选择 　　【摘 要】20世纪90年代末，我国各级政府开始将拍卖作为配置公共资源的通行方式，而非视拍卖为例外。近年来，我国政府密集地采用拍卖方式来进行公共资源配置，例如：各类债券、期货、外汇、各种开采（如河沙）权、开发（如土地）权等。除此之外，拍卖还在公共事业经营权、国有不良资产处置、电信牌照等公共领域发挥着越来越重要的作用。 【关键词】公共资源；拍卖；最优模式 纵观拍卖的发展与进程，拍卖方式是多元化的，反观我国的拍卖实践，在公共资源的现实操作当中，拍卖方式却基本采用“英格兰”式拍卖（也称“增价式”拍卖）。这种单一的拍卖操作模式，引发出一系列亟待讨论的问题： 1、在公共资源的配置当中，是否只有“增价式”拍卖才符合资源配置的需求？ 2、是否在公共资源配置过程中，过分地考虑了国有资产的流失，而没有考虑政府的目标诉求，采取了“一刀切”的拍卖模式。 有见及此，笔者结合了从事拍卖工作10多年的经验，提出了一些个人观点，以供参考。 一、公共资源拍卖的理论性研究 （一）公共资源的内涵 1、公共资源的涵义 公共资源，英文翻译为：common resource，是指自然生成或自然存在的资源，它能为人类提供生存、发展、享受的自然物质与自然条件，其所有权由全体社会成员共同享有，是人类社会经济发展共同所有的基础条件。 在经济学的范畴，“公共资源”是指满足以下两个条件的自然资源： （1）不为哪一个个人或企业组织所拥有； （2）社会成员可以自由地利用这些资源。 上述两个条件决定了公共资源具备“竞争性”的特点，但同时却不具备“排他性”的特征。 2、公共资源交易的特点 本文讨论的公共资源是广义上的，它包括了一切政府或公共组织所拥有的资源，例如：土地及其地上建筑物、油田、矿山、森林、草场等；也包括各种设备和物资，例如：道路、公共交通、各类能源等，此外，公共资源还包括了公共事业的特许经营权、国有企业等由政府负责管理的资产。 上述资源的交易有着共同的特点：一是系统复杂；二是数额巨大；三是涉及广泛。 因此，公共资源的交易必然存在着诸如：信息不对称、垄断、外部性效应等各种市场失灵的现象，过度地依赖行政分配或普通的市场手段配置公共资源，效果欠佳。因而，公共资源的交易，必须采用某些手段来进行规则设计和过程管理，首先，要保证公开、公平、公正、诚实信用的原则；其次，各级政府作为公共利益的代表，必须保证公共资源交易中的既定收益率，最后，公共资源的交易还必须考虑到资源的效益最大化，即资源能最大效率地分配，有利于整个社会的效益。 （二）拍卖的内涵 1、拍卖的涵义 拍卖理论在20世纪60年代的微观经济学领域发展得最快，也是博弈论应用得最为成功的领域之一，拍卖一词的英文翻译为：Auction，《中华人民共和国拍卖法》将其定义为：“以公开竞价的方式，将特定的物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式”。 美国经济学家麦卡菲（McAfeeMcMillan）认为：“拍卖是一种市场状态，此市场状态是基于市场参与者的竞标来决定资源分配和价格的一种市场制度，在市场参入者标价基础上具有决定资源配置和资源价格的明确规则”。 经济学界认为：“拍卖是一种用来决定市场产品价格的经济机制，是拍卖群体决定价格及其分配的过程，是在不确定状态下的一种对资源进行分配和定价的机制。” 2、拍卖的分类 按照拍卖理论市场机制的标准，将拍卖方式分为：单边拍卖（one-side auction）、双边拍卖（two-side auction）以及组合拍卖。 现实生活当中常见的拍卖方式为： （1）英格兰式拍卖（English Auction），也称“增价式”拍卖；是指在拍卖过程中，拍卖师宣布拍卖标的的起拍价及增价幅度，采取由低到高的报价方式，竞买人以起拍价为起点，由低至高竞相应价，最后以最高竞价者以三次报价无人应价后，落槌成交，但成交价不得低于保留价。 （2）荷兰式拍卖（Dutch Auction），也称“减价式”拍卖；在拍卖过程当中，拍卖师宣布拍卖标的的起叫价及降幅，采取由高到低的报价方式，并依次叫价，第一位应价人即属买受人，三次报价无人应价后，落槌成交，但成交价不得低于保留价。 （3）组合式拍卖 组合式拍卖，一般是指为了达到成交的目的，使用英格兰式与荷兰式相结合的拍卖方式。在拍卖过程中，拍卖师宣布起拍价后及增价幅度，由竞买人竞相应价，拍卖人依次升高叫价，以最高应价者为买受人。若拍卖师宣布起拍价后无人应价，则转为“降价拍卖”，拍卖师依次降低叫价及降幅，并依次叫价，以第一位应价者为买受人。但成交价不得低于保留价。 （4）密封式拍卖