国际法第三章 第四、五节.ppt

第三章 国际法上的国家 第四节??? 国际法上的承认 一、承认的概述 （一）承认的概念、性质和分类 承认（recognition）是国际法上的重要制度，指既存国家及国际组织对新国家、新政府或交战团体和叛乱团体的出现以某种形式表示接受并产生一定政治和法律效果的行为。这是狭义的承认。 广义的承认是指国家对于在其对他国的关系中产生的任何事实和情势的一种接受。 3－2－2 承认的性质：就国家和政府的承认而言，承认是指一个现存国家对于一个新国家或一个新政府的出现以某种形式表示接受的政治和法律行为。 承认的对象：新国家、新政府、交战团体和叛乱团体，正在形成国家的民族解放组织是特殊对象。 3－2－3 承认的形式： 1、承认既可以是明示的也可以是默示的。 明示承认是指通过直接和明白的语言文字表达出承认意思的承认。 默示承认是指并不明白地表达承认的意思，而是通过与新国家或新政府实际的关系往来表明承认或不承认的意图。 3－2－4 2、“单独承认”和“集体承认” “单独承认”指承认的行为是由国家单独作出的。 明确表达承认意思的集体行为构成集体承认。如1878年《柏林条约》 法律效果来分：承认可分为法律上的承认和事实上的承认。 承认还可分为一般承认和附条件承认。 3－2－5 （二）承认的特征 1．承认是一种法律行为，产生一定的法律效果。 2．承认是一种任意的政治行为。既存国对承认有自由裁量权，是否做出承认完全取决于本国政治上的考虑。 3．承认是一种单方行为。建交必须经过协商之后才能得出结果，是双方行为。承认行为一经做出便不可撤销。 3－2－6 （三）承认的法律效果 1、承认是建交的前提。 承认是建交的前提，在默示承认的情况下也是一样的。 在一般情况下，承认一个新国家或新政府，随之而来的就是建立或保持外交关系。 3－2－7 2、被承认国国内法的效力要得到承认。 承认一经作出，承认国对被承认国的国内法律法令和司法判决的效力应予尊重。被承认国及其国家财产在承认国的法院享有管辖豁免。 3、对新政府作出法律承认就意味着对旧政府的承认的撤消。 对于承认国来说，对一个新政府作出承认就意味着该政府是该有关国家的唯一合法政府，享受一切应有的权利。 3－2－8 4、承认具有溯及力。 承认的法律效力可以回溯到新国家或新政府成立之时。 案例：“两航案” 3－2－9 二、对国家的承认 （一） 国家承认的概念和发生的情势 国家承认（recognition of state）是既存国认可具备国际法上国家要件的政治实体的国际法人格并愿意与之建立正式的外交关系的行为。 国家承认的条件： 一是新产生的实体具备了国际法意义上的国家要素； 二是新国家必须是符合国际法原则而产生的。 3－2－10 国家承认发生的情势： 1.新国家独立； 2.国家的合并，即两个或两个以上的独立国家通过条约建立一个新国家； 3.国家的分离，即一个主权国家的一部分与母国脱离成为一个新国家。 4.国家的分立（解体），是指一国的几部分分别独立成为几个新国家。 3－2－11 1932年伪满洲国建立。 “史汀生主义”（Stimson Doctrine），即不承认以武力占领取得的领土，不承认由外国武力扶植起来的傀儡政府的主张。此后，逐渐形成了国际法上“不承认原则”。 不承认原则是基于新国家的产生是违反一般国际法的行为的结果，这与既存国家出于政治上考虑对新国家不予承认是完全不同的。 3－2－12 （二）国家承认的性质 西方学者在承认究竟对新国家的国际法主体资格有什么影响的问题上主要有两种学说 ： “宣告说”（declaratory theory）认为，新国家的国际法主体资格取决于其成为国家的事实，现存国家的承认仅具有宣告和承认的性质。 英国学者布赖尔利（Brierly）有代表性。中国倾向于宣告说。 3－2－13 “构成说”（constitutive theory）与“宣告说”相对立，主张没有现存国家的承认新国家就不能成为国际社会的成员，没有国际法主体资格，因而承认是构成新国家国际法主体资格的要件。 构成说存在逻辑混乱，已经过时。 3－2－14 （三）国家承认的形式 明示承认是国际上常用的国家承认方式。 例如英法俄通过《伦敦议定书》承认希腊的独立。接纳新国家加入某个国际组织，是否也构成集体承认迄今还有争议。 默示承认是以具体的行动来表达对既存国的承认意思。 3－2－15 （四）国家承认的时机 1948年美国对以色列的承认就是过急承认的例子。 在国家分离的情况下把握承认的时机更为重要。无论是过急的承认还是过迟的承认都可能造成困难的局面。 如1971年印度承认孟加拉国时，整个东巴基斯坦还处在巴基斯坦的控制之下。 3－2－16 （五）国家承认的效果 法律承认和事实承认都会引起一定