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浅谈FDI促进中国工业技术进步 　　【摘 要】本文在回顾已有研究的基础上，采用中国工业24个面板数据对FDI的溢出效应进行了检验，检验采用“资产总计”代表生产的资本存量，并将溢出效应进一步划分为水平溢出效应、前向溢出效应和后向溢出效应。实证结果表明，FDI并没有明显的水平溢出效应和前向溢出效应，相对而言，后向溢出效应在10%的显著性水平下是显著的，但在5%的显著性水平下仍然不显著。 【关键词】FDI；工业；面板数据；溢出效应 总结过去30年经济发展的经验与教训，我们不禁要问：中国对外开放政策到底有没有达到我们所说的“以市场换技术”的目的？FDI的大量流入到底有没有促进中国技术进步？本文运用中国工业企业24部门2004至2012年的面板数据进行实证分析，选用“总产总计”作为资本存量衡量指标，并进一步把溢出效应区分为产业内溢出和产业间溢出，通过建立回归模型来分析FDI对中国工业企业的影响。在未特别说明下，本文对FDI、跨国公司、外资企业等概念不加区分。 一、已有研究综述 早在20世纪60年代，国外学者就开始探讨FDI技术溢出效应的理论。Dunning（1958）是最早提出技术溢出效应的学者。目前学术界将FDI的溢出途径归纳为四种：（1）示范—模仿效 应，东道国企业模仿跨国公司的产品和管理经验、技术来提高自己的生产力水平。（2）竞争效应，该效应多发生在产业内部。外资携带先进技术进入当地行业加剧了产业内部的竞争，东道国企业被迫加大研发投入，采用新工艺，生产新产品，从而使自身生产效率提高。（3）关联效应，该效应多发生在与外资相联系的上下游产业。国内企业通过向外资企业提供中间产品和接受外资企业提供的中间产品，与跨国公司建立业务联系，为了配合跨国公司的生产，内资企业极有可能改进、更新设备和采用先进技术，从而发生产业间溢出效应。（4）人员培训效应，跨国公司一般需要对管理层、技术人员进行专门培训以适应先进产品的生产，而这些受过培训的员工以后可能在离开跨国公司，在行业内流动，从而带动技术、管理经验的外溢。在实证研究方面，自Caves（1974）和Globerman（1979）开创了FDI溢出效应的实证研究以来，大量学者针对不同国家和地区的FDI进行了大量研究，此处不一一赘述。总的来说，实证研究的结果可分为三类：FDI存在正溢出效应，即FDI一定程度上促进了东道国企业生产率的提高；FDI存在负溢出效应，即由于FDI掌握先进的技术，能较容易地占领发展中国家市场，从而排挤、阻碍东道国企业的发展；FDI的溢出效应不确定。以上研究结果对本文有重要的借鉴意义，但现有研究仍有以下几点存在争议：（1）检验方程中变量的选择具有任意性且不够严谨，如生产函数中的资本存量，有的学者采用“全社会固定资产投资完成额”来表示，而有的则选择“固定资产年净值平均余额”，缺乏严谨统一的指标使研究结果的说服力降低。（2）忽略投入因素的滞后效应，生产过程需要一定时间，生产投入的经济效应很可能并不能再当期完全发挥，因此，由于技术周期和东道国企业的吸收能力等因素的影响，FDI的溢出效应可能会在后续生产期中表现出来。（3）回归方程的选择不够严谨，大多数学者使用面板数据来对FDI的溢出效应进行衡量，但很大一部分只是进行了简单的混合回归，没有考虑截面单位之间的异质性。以上几点都使得计量结果缺乏客观性和可信性。 二、模型建立 研究两部门经济中一个部门对另一部门的影响时，最常采用的是Feder（1983）所发展的模型。他把整个经济分成两个部门，每个部门有各自的生产函数，其中第一部门的生产函数中包含第二部门的投入或产出因素，以此考察第二部门对第一部门的影响。借鉴何洁、许罗丹（1999）年的研究，将整个工业部门分成外资部门和内资部门，外资部门对内资部门有溢出效应，同时假设生产中只有资本和劳动力两项投入，则内资企业的生产公式可表示为：Yd=F（Kd，Ld，Kf）。 其中，Yd表示内资部门的工业总产值，Kd和Ld表示内资部门所使用的资本和劳动数量，Kf表示外资部门生产所使用的资本数量。进一步地，FDI对内资部门的溢出效应可分解为水平溢出和垂直溢出，为了分别考察这两种效应的大小，将水平溢出效应定义为：Hor■=■。 其中，Y■■表示行业i中外资部门的总产出，Yi表示行业i中的全部产出，即把某行业中外资部门产出所占该行业总产出的比重定义为外资部门对该行业的水平溢出效应。相关研究有时也使用外资部门资本存量占整个行业资本存量的比重来表示水平溢出效应，由于目前对溢出指标没有统一规定，这两个指标都是较为常用的。 外资部门的垂直溢出效应又可以分解为前向溢出和后向溢出。类比于产业关联的定义，前向溢出是指下游内资部门通过接受上游外资部门提供的中间产品而受到得溢出效应