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FDI技术溢出效应影响因素和引资政策调整策略 　　[摘要]FDI技术溢出效应对东道国技术进步具有重要推动作用。FDI技术溢出效应影响因素包括FDI的技术控制约束、内资企业的吸收能力和行业特征三个方面，为更好地利用FDI的技术溢出效应，我国政府在制定引资政策时，应选择技术含量高的FDI，提高FDI的本地化程度，提高内资企业的消化、吸收和学习能力，打造公平的市场环境，打破FDI市场垄断。 [关键词]FDI；技术溢出效应；影响因素 [中图分类号]F061.5 [文献标识码]A [文章编号]2095—3283（2013）06—0057—02 技术进步是经济长期增长的动力源泉之一。大部分国家引进外资技术对国内生产率增长的贡献都超过90%。技术进步的方式是来源于国外技术转移和知识扩散，而外商直接投资（FDI）则成为国际技术扩散的重要渠道。FDI是一种打包的资本，为东道国带来了各种资源，如资本、技术、管理经验、企业文化和市场机会等。世界各国制定各种FDI优惠政策，以促进FDI的技术转移，推动本国技术进步。对于我国来说，FDI对我国的经济发展起了巨大的推动作用，由于国内企业自主创新能力不高，吸引和利用FDI技术外溢成为内资企业技术进步的重要途径。 一、FDI技术溢出效应的影响因素 FDI会通过不同的机制产生技术溢出效应或技术外部性，如示范效应、竞争效应和关联效应。示范效应也称为传染模型，是指内资企业在生产过程中模仿学习FDI的先进技术、新产品生产流程等来提高自身技术水平。竞争效应是指内资企业迫于FDI的竞争压力通过学习、引进或自主研发等途径促进技术进步，技术的来源不一定是FDI。关联效应是指内资企业通过为FDI提供中间投入品，外资企业则通过技术转让、技术援助或人员培训等方式促使内资企业技术改造。实证研究表明，FDI技术溢出效应是存在的。且影响FDI技术溢出效应的因素主要包括：FDI企业的技术控制约束、内资企业的吸收能力和行业特征三个方面。 （一）FDI的技术控制约束 FDI技术溢出效应的先决条件是政府在招商引资时要选择技术水平高的外资企业。而技术水平高的FDI企业在激烈的市场竞争中为了保持技术优势和竞争优势，防止先进技术的转移和扩散，会采取各种方式对技术扩散进行控制约束，控制FDI的本地化程度。本地化是FDI提高产品本地含量的重要途径，从产品设计、开发到生产的若干工序中，包含了众多的工艺环节，每个环节都对应着一个中间产品，每个中间产品的设计、开发和生产的层面都蕴含着知识、经验和技术，FDI整个产品生产过程在东道国所占的比例越大，意味着生产本地化程度越高，雇佣本地雇员越多；雇员参与FDI企业更多的生产工序，熟悉、掌握并积累更多中间产品生产、设计和开发方面的技术和经验。这些雇员一旦流向本地企业，本地企业将无偿获得相关中间产品或最终产品的技术信息。因此，FDI通常会采取降低本地化程度的方式防止技术外溢，如重要技术的中间产品在母国生产，在东道国只利用廉价的原材料和劳动力进行粗加工。因此，我国政府在引进外资时可以对FDI产品的本地化含量做出相应的规定，提高本地化程度以促使其转移和扩散更多的中间产品技术。 （二）东道国的吸收能力 虽然我国长期以来坚持以“市场换技术”的引资战略，但是内资企业能在多大程度上吸收FDI的先进技术，主要还取决于自身的吸收能力。吸收能力的概念是1989年由Cohen和Levinthal在研究企业的RD时提出的。他们认为，企业RD投入不仅直接促进了技术进步而且增强了企业对外来技术的吸收、学习、模仿能力。企业吸收FDI先进技术的能力体现在三个方面，即人力资本存量、研发水平和技术差距。首先，在人力资本存量方面，FDI企业在本地大量生产、加工产品需要雇佣很多雇员，其中包括很多技术人员，如果东道国的人力资本存量低于FDI雇员的要求的临界水平，鉴于培养本地合适员工需要花费大量的培训成本，那么FDI会直接指派外国员工，导致技术溢出丧失了人力资本渠道。如果人力资本存量超过了临界水平，使得大量当地技术人员可以接触到FDI中间产品的技术、信息、参数、设计图纸、专利和生产管理经验等。这些技术人员一旦流入内资企业，FDI的技术溢出效应就会显现出来。其次，在RD方面，RD水平代表了企业技术研发能力，RD水平越高，企业越能够快速的模仿、学习、吸收和消化FDI先进技术。而FDI迫于内资企业的强大竞争力，会加大RD的投入力度，形成新一轮的技术溢出和学习效应。第三，在技术差距方面，FDI技术溢出效应不是自动产生的，需要内资企业主动学习和模仿，这就决定了内资企业必须具有一定的知识存量，如果技术差距太大，内资企业缺乏相应的技术学习和吸收能力，也不能形成技术溢出。如果技术差距小，FDI迫于激烈的市场竞争，为提高竞争力