关于股权激励计划首次授予第二个解锁期和预留授予第一个解锁期.PDFVIP

证券代码：300335 证券简称：迪森股份 公告编号：2017-039 广州迪森热能技术股份有限公司 关于股权激励计划首次授予第二个解锁期和预留授予第一 个解锁期获得股票解除限售的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月25 日召开 第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于股权激励计划首次授予权益第二个 行权/解锁期及预留权益第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，截至本公告日， 公司股权激励计划首次授予权益第二个解锁期及预留权益第一个解锁期在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司已完成股份解除限售相关工作。本次解锁 具体安排如下： 一、股权激励计划实施情况概要 1、2014年8月29 日，公司召开了第五届董事会第十三次会议和第五届监事会 第十次会议，审议并通过了《关于审议广州迪森热能技术股份有限公司股票期 权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。监事会对激 励对象名单进行了核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。同时，独 立财务顾问机构、律师等中介机构出具了专项报告或意见。 2 、董事会审议通过后，公司及时将《股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》及相关资料报送中国证监会。2014年9月26 日公司接到通知，中国证监会 已对公司报送的股权激励计划（草案）及相关材料确认无异议并进行了备案。 3、根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，2014年9月29 日公司召开了第五届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于提议召开公司 2014 年第二次临时股东大会的议案》，公司随即发出股东大会召开通知，审议 本次股权激励计划相关议案。 4 、2014年10月22 日，公司召开2014年第二次临时股东大会，审议并通过了 1 《关于审议广州迪森热能技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 （草案）及其摘要的议案》等相关议案。 5、2014年10月29 日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议并通过了 《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划首次受激励对象名单及授予数 量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同日， 公司第五届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于核实公司股票期权与限 制性股票激励计划激励对象名单（调整后） 的议案》，监事会对调整后的股票 期权与限制性股票激励计划激励对象人员进行核实，独立董事就相关事项发表了 同意的独立意见，律师出具了专项意见。 6、2014年11月18 日，公司根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试 行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务 规则的规定，完成了首次授予股票期权与限制性股票的授予登记工作。 7、2015 年2 月 12 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监 事会第十六次会议，审议并通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制 性股票的议案》。监事会对股票期权与限制性股票注销回购事项进行核实，独立 董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 8、2015 年5 月 11 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监 事会第十九次会议，审议并通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制 性股票的议案》。监事会对股票期权与限制性股票注销回购事项进行核实，独立 董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 9、2015 年5 月27 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监 事会第二十次会议，审议并通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的 议案》。监事会对调整股权激励计划首次授予股票期权行权价格事项进行核实， 独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 10、2015 年7 月24 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议，审议并通 过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票相关事项的议案》， 同日，公司第五届监事会第二十一次会议，审议并通过了《关于核实股票期权 与限制性股票激励计划预留部分受激励对象名单 的议案》，监事会对