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DALIAN ZHONGZHI 内部审核员培训 1、简介 1、简介 第六章 不符合项报告（表一） DLZZ-QP822-BG04 NO.1/1 审核报告分发对象： 改进建议： 批准人： 审批意见 审核员 对质量管理体系的评价： （包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等） 不符合项统计与分析： （包括：数量、严重程度、运行控制情况、存在的主要问题等） 审核过程综述： 附件1: 不符合项分布表 附件2: 不符合项报告 附件 审核结论： 审 核 组 长 审 核 依 据 审 核 范 围 审 核 目 的 内审报告 5.2 对报告的反应 5.2.1 对不符合报告的反应 1）召开会议，对不符合项报告进行原因调查分析； 2） 商定纠正措施应包括责任和时间期限； 3） 向审核组提交纠正措施计划； 4） 执行纠正措施并验证其有效性； 5） 纠正措施实施后，应向审核组汇报，待其验证； 6） 当审核验证不符合时应重新执行本节1）~5）； 7） 所有审核记录应予以保存。 5.2 对报告的反应 5.2.2 对审核报告的反应 1） 管理层批准后应下发各部门； 2） 各部门安排培训、学习； 3） 各职能部门制订整改计划，水平展开，必要时 修改文件； 4） 各部门执行整改计划并验证其有效性； 5） 各部门整改计划实施后，应向职能部门汇报， 待其验证； 6） 所有整改记录应予以保存。 6、记录 6.1 审核有关的记录 1）内审计划 2）审核报告及核查表 3）对审核报告的反应 4）不符合报告 5）有效完成纠正措施的依据 6）所有审核往来信函 7）跟踪报告 8）内审员名单和证书 6.2 为什么要保存审核记录 1、验证质量管理体系的现状及趋势； 2、质量管理体系保持的证据； 3、明确员工培训的必要性； 4、为第三方审核提供依据； 5、校验/服务记录/资料保存； 6、确保所有部门/活动都被审核； 7、可以验证纠正措施的有效性； 8、可以监督供方/分包方的活动； 9、证明程序被有效执行； 10. 可保证文件受控和版本有效。 核查表 √核查表是审核员进行现场审核的备忘录。 √确保审核覆盖标准和体系文件的所有要求。 √帮助审核员控制现场审核的进度。 √引导审核员按照标准和体系文件的要求提出问题。 √获得体系达到标准要求的证据。 √核查表留有空白，以便针对问题书写观察记录。 √为编写不符合项报告提供审核证据。 √帮助审核组长/审核员编写审核报告。 1、核查表的作用： 8、对交付和开始使用后发现产品不合格 时，组织是否采取了措施？有效性如 何？ 7、是否明确让步处理需报告的场合和部 门？让步处理时是否向顾客和有关部门 报告？ 6、纠正后是否对其进行了再次验证？ 5、不合格产品是否得到了识别、隔离和处 理？ 4、是否发生了不合格品？ 3、是否明确对不合格产品的评审方式？ 2、在程序文件中是否规定了对不合格产品 的识别和控制。 1、是否制定了程序文件？ 观察内容 不适合 不接受 接受 不合格品控制: 某企业核查表 ： 是否明确适宜的消费者? (如过敏、老年人、儿童、病人、免疫力缺乏等) 2.8 是否对产品的预期使用进行说明? 2.8 是否对保质期进行说明？(在什么温度条件下?) 2.7 是否对销售方式进行说明? 2.6 是否有标签说明？ 2.5 是否对贮存条件进行说明？ 2.4 是否对包装形式进行说明？ 2.3 是否对原料和辅料（受限辅料与非受限辅料）进行详细说明? 2.2 是否对产品或类似产品进行详细说明？ 2.1 观察内容 不适合 不接受 接受 产品描述/说明 2 某企业核查表 ： 第七章 审核技术 1、 沟通的技术 1.1 面谈 得当的提问、少说多听、礼貌友善和适当的谈话对象 1.2 提问 a）开放式：能得到较广泛回答的，如“怎么样”； b）封闭式：可用“是”或“不是”就能回答的问题； c）思考式：可以展开讨论的问题，如“为什么”。 注意 ：a）可多用 b）应少用 c）可多用 2、 审核应对 实际审核中会遇到各种各样的人，也会有各种各样的态度，审核员应有应对准备。 1） “一推六二五”型； 2）“一问