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荣安地产股份有限公司接待和推广制度（2012 年8 月） 荣安地产股份有限公司 接待和推广制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范公司投资者接待和推广的行 为和管理，加强公司与外界的交流和沟通，改善公司治理结构，提高公司投资者关系管 理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和 《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录第41号——投资者关 系管理及其信息披露》以及公司章程、公司《投资者关系管理办法》、《信息披露事务管 理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司接受特定对象调研、采访，以及召 开业绩说明会、分析师会议等活动。 前款所指的特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和更具信 息优势，且有可能利用有关未公开信息进行证券交易或传播有关信息的机构和个人，包 括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （四）持有、控制上市公司5%以上股份的股东及其关联人； （五）本公司或监管部门认定的其他机构或个人。 第二章 目的和遵循原则 第三条 制定本制度的目的在于规范公司接待和推广工作的行为，增进投资者对公 司的了解和认同，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理结构，促进公司与 投资者之间的良性关系，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 接待和推广的基本原则： １ 荣安地产股份有限公司接待和推广制度（2012 年8 月） （一）公平、公正、公开原则。公司人员在接待和推广 活动中，应严格遵循公平、 公正、公开原则，不得实行差别对待政策。 （二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真实和准确，不得有 虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得以任何形式擅自向对方披露、 透露或泄露非公开重大信息。也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。 （四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司 信息披露的规定，在接待和推广过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。 （五）高效低耗原则。在进行特定对象接待和推广的工作中，公司应充分注意提高 工作效率，降低接待和推广的成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现双向沟 通，形成良性互动。 第三章 接待和推广工作机构设置及责任人 第五条 公司董事会秘书全面负责公司接待和推广工作，公司证券事务部为负责公 司接待和推广具体工作的职能部门，设专人协助董事会秘书组织开展接待和推广工作。 第六条 证券事务部的主要职责为： （一）负责公司接待和推广制度的制订，并负责具体落实和实施。 （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及 路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与投资者保持经常联 络。 （三）负责接待、推广工作相关活动资料的整理、归档和保管。 （四）有利于改善投资者关系的其他工作。 第七条 公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技能： （一）全面了解公司各方面情况； （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市场的运作机制和规 章制度； （三）具有良好的沟通、协调能力； （四）具有良好的品行，诚实守信。 ２