资金运用关联交易-太平人寿-太平保险.pdfVIP

太平人寿保险有限公司 关于认购苏州太平国发创泉投资企业 （有限合伙）有限合伙份额 关联交易的信息披露公告 根据中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监 会”）发布的《保险公司资金运用信息披露准则第 1 号：关 联交易》(保监发〔2014〕44 号)及相关规定，太平人寿保险 有限公司（以下简称“太平人寿”或者“我公司”）认购太 平国发（苏州）资本管理有限公司 （以下简称“太平国发”） 发起的 “苏州太平国发创泉投资企业 （有限合伙）”有限合 伙份额 （以下简称“该基金”）为关联交易，需要进行披露， 现将该基金的关联交易情况披露如下： 一、交易概述及交易标的的基本情况 （一）交易概述 太平人寿于2016 年 12 月20 日认购苏州太平国发创泉 投资企业 （有限合伙）有限合伙份额。该基金由太平国发发 起设立，太平人寿作为该基金的有限合伙人本次认购该基金 份额为9.99 亿元，管理费率为0.1%，预计太平人寿每年支 付给太平国发的受托管理费约为99.9 万元。 （二）交易标的基本情况 该基金由太平国发发起设立，太平人寿通过认购该基金 有限合伙份额，最终认缴 “兴铁产业投资基金一号（有限合 伙）” （简称“目标基金”）的优先级合伙份额，该基金由 江西省铁路投资集团公司发起设立，并由其旗下兴铁富江投 资管理有限公司作为基金管理人完成目标基金的投资运作 管理，基金存续期限为10 年。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 太平人寿与太平国发为以股权关系为基础的关联方。 太平资产管理有限公司（以下简称“太平资产”）为太 平国发的持股股东，太平人寿与太平资产的共同控股股东为 中国太平保险控股有限公司。 （二）关联方基本情况 1. 太平人寿为一家全国性寿险公司，根据中国保监会 《保险资金委托投资管理暂行办法》（〔2012〕60 号）， 具备开展委托投资的资格。太平人寿的统一社会信用代码为 91310000710928436A。 2. 太平国发是经证券业基金协会备案的私募基金管理 公司。企业类型为有限责任公司，注册资本为1 亿元人民币。 经营范围为股权投资、股权投资管理并提供相关咨询服务； 受托管理投资资本；企业管理咨询、财务顾问、并购重组顾 问、创业管理服务；融资策划、上市策划和其他资本运作策 划业务。太平国发的统一社会信用代码为 91320505323624205H。 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 太平国发以投资收益率扣除必要且公允的管理费及费 用支出率作为定价政策，该政策经过太平国发董事会的审议 通过。考虑到项目本身较优质，经过权衡，对该基金预期收 益率进行统一定价，管理费率和预期收益率均处于合理区间 之内。 （二）定价依据 太平国发按照自身的成本并按照市场化的原则综合考 虑，最终确定该基金每年的产品预期收益率为6.0%，扣除有 限合伙人预期收益率 5.4%及本项目投资顾问深圳太平投资 收取的财务顾问费率0.5%，太平国发对该基金收取投资管理 费率为0.1%。考虑到铁路产业基金项目的复杂性，太平国发 在计划的前期进行了较多的尽职调查工作，并将在后续承担 较多的投后管理职责，当前受托管理费率在市场中处于合理 水平。 本次关联交易定价遵循诚实信用、公平合理的原则，以 不偏离市场独立主体之间进行交易的价格予以确定，以确保 关联交易的价格能切实维护双方的合法利益。综上，本次关 联交易价格合理。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 该基金按固定费率计提管理费，管理费率为0.1%,本次 发生的关联交易金额约为99.9 万元。 （二）交易结算方式 该基金在项目存续期间按年支付投资收益，该基金向太 平国发按总实缴出资额的0.1%进行年度支付管理费。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 协议自签署之日起生效，生效时间为 2016 年12 月20 日，履行期限预计为10 年。 五、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 该投资事项属于太平人寿授权深圳太平投资决策的范 围