监管审查程序.pdf

20 監管政策手冊 CA-G-5 監管審查程序 V.4 – 08.04.2016 本單元應連同引言及收錄本手冊所用縮寫語及其他術語的辭彙一起細閱。若 使用本手冊的網上版本，可按動其下面劃了藍線的標題，以接通有關單元 。 ————————— 目的 (i)闡述金 融管理專員在第二支柱下 進行 監管審查程序時所採用 的方 法 ，包括使用哪些準則及標準來評估認可機構的資本是否充足 ，以及 在適用的情況下評估認可機構的資本充足評估程序是否有效 ，從而決 定其第二支柱資本規定 ；以及(ii)說明第二支柱框架在資本充足框架下 如何運作 。 分類 金融管理專員根據《銀行業條例》第 7(3)條發 出的法定指引。 取代舊有指引 CA-G-5 《監管審查程序 》(V.1) ，發出日期為2006 年 11 月 10 日 ； (V.2) ，發出日期為2010 年 6 月 4 日 ；以及(V.3) ，發出日期為2012 年 12 月 28 日 適用範圍