金融法规与案例课件作者朱明主编情境六.pptVIP

子情境一 代理保险业务纠纷 能力目标： 掌握《商业银行法》、《保险法》、《保险兼业代理机构管理试点办法》等有关代理保险业务的重要规定；能依据相关规定执行商业银行柜台保险产品的代理营销。 能力目标： 掌握《商业银行法》、《证券法》、《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司监督管理条例》等有关代理证券业务的重要规定；能依据相关规定执行商业银行柜台证券业务的代理。 能力目标： 掌握《信托法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关代销证券投资基金的重要规定；能依据相关规定执行商业银行柜台信托业务代理。 尚辅网 / 代理营销金融产品纠纷 学习目标： 能依据《商业银行法》、《保险法》、《证券法》、《信托法》、《保险代理人管理规定》、《保险代理机构管理规定》、《保险兼业代理机构管理试点办法》、《客户交易结算资金管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等相关规定正确处理商业银行代理保险业务、证券业务和信托业务的争议；牢固树立合规操作的意识；能规范执行商业银行柜台金融产品的代理营销。 任务一 商业银行代理保险业务资格认定 活动一 代理机构资格认定K知识准备1.资格申请方式(1)申请人直接申请。(2)