职业健康安全管理体系内审员培训教材(xin)课件.ppt

* 第二节 审核的启动 指定审核组长 内审审核组长由管理者代表任命，具备领导和管理审核的知识和技能 条 件 1.应是经过培训合格内审员 2.具有较多的审核工作经验 3.具有组织管理整个审核工 作的能力 4.与被审核工作无直接的责 任关系 5.对受审核部门的业务要有 一定了解 职 责 1.对审核阶段的工作全权负责 2.对审核工作的开展和审核结 果作最后决定 3.协助选择审核组的其他成员 4.制定审核计划 5.代表审核组同受审核部门管 理者接触 6.提交审核报告 * 确定内部审核目的、范围和准则 审核的目的 —— 判定是否符合对职业健康安全管理工作的预定安排 —— 是否符合标准要求 —— 是否得到了正确的实施和保持 —— 使组织各级管理者了解体系运行状况 —— 为外部审核作准备 * 确定审核范围考虑因素 —— 覆盖体系的全部管理要素 —— 覆盖体系的全部部门和职能 —— 覆盖体系所辖的范围 —— 覆盖体系所涉及的产品、活动或服务 对审核范围的描述可同时使用产品、活动、区域三个要素。如： 位于××市××区××路××号的×××（产品名）的设计、生产制造、销售、安装和售后服务及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理及场所。 * 审核准则 对一次审核，其审核准则可以是： GB/T28001-2011标准 适用于受审核方的职业健康安全法律、 法规及其他要求 受审核方的文件 * 确定内审可行性 内审员资格或能力及内审公正性 充分时间和资源 工作文件/相关资料是否齐备 受审核部门是否有不具备审核特殊情况 * 选择审核组成员 条 件 1.经培训合格并经组织 任命有资格具备内审 员能力的内审员 2.其专业与受审核部门 业务相适应 3.与被审核工作无直接 责任关系 4.能协调配合，团结合作 5.能被受审核部门所接受 职 责 1.遵守相应的审核要求 2.传达和阐明审核要求 3.编写检查表，将观察结果 形成文件 4.报告审核结果 5.验证所采取的纠正措施的 有效性 6.保管好审核有关文件 7.配合并支持组长的工作 * 第三节 文件评审的实施 文件评审的要求 —— 文件与审核准则的符合性 —— 文件的适宜性与协调性 —— 了解体系运行情况与现状，确定现场 审核的可行性和重点 —— 文件是否随内、外部情况变化，持续 满足审核准则的程度 —— 危险源辨识和控制措施策划的充分性 —— 提高职业健康安全绩效的适宜性 * 文件审查的注意事项 —— 了解受审核部门的规模、历史情况、组织机构、 产品特点，可为审核判断提供参考信息 —— 如果认为符合性不够充分，应要求受审核部门提 供补充文件 —— 现场审核中仍需对体系文件的符合性进行审查同 时还要审查其对实际运作的策划的合理性和可操 作性，如存在不符合，也构成不符合项 —— 在现场审核中还需对部门制定的文件(包括作业指 导书)进行审查 * 文件审查的注意事项 —— 内部情况变化和外部职业健康安全变化，都会 导致职业健康安全因素及文件的变化和更新， 因此审核的重点是关注职业健康安全管理体系 变化涉及的相关文件的修改是否符合标准的要 求和持续改进的承诺 —— 文件审查的同时，应收集适用于该部门的职业 健康安全安全法律法规清单的最新版本 * 第四节 现场审核准备 编制审核计划 审核计划是指一次审核活动和安排的描述 审核计划内容 —— 审核的目的 —— 审核范围 —— 审核准则 —— 审核组成员 —— 审核时间 —— 审核日程安排 * 准备工作文件 工作文件可包括： —— 检查表 —— 审核抽样计划 —— 记录信息表格(如审核发言、会议 记录、不符合项报告、内审报告等) * 编写检查表 检查表的作用 —— 明确与审核目标有关的样本 —— 使审核程序规范化 —— 按检查表的要求进行检查，可使审 核目标始终保持明确 —— 保持审核进度 —— 作为审核记录存档 * 检查表的内容 检查表通常由各企业根据自己的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容： 受审核部门、审核时间、审核员； 审核内容，即“查什么”； 审核思路，即“怎么查”、应包括审核步骤和具体方法，是检查表的主体和精华； 审核记录，即实际审核发现的记录。 * 检查表的编制方法 编写前的准备工作； 认真阅读受审核方的体系文件； 了解受审核部门所从事的活动和体系文 件对该部门的各项要求； 了解该部