行业系统性融资规划编制篇.docVIP

第一章 行业系统性融资规划编制要点 第一节 行业背景分析 一、前言 （一）融资规划背景 编制人员应对融资规划背景进行阐述，主要内容包括： （1）国家或地方行业政策及规划情况； （2）融资规划编制的意义。 （二）融资规划内容 编制人员应对融资规划的框架和内容进行简要介绍。 （三）融资规划范围 编制人员应对融资规划范围进行严格定义。 融资规划的范围一般是根据政府的相关文件从规划所辖区域、行业中的具体领域来体现。 （四）融资规划期限 编制人员需对规划的期限进行说明。若规划期限分为多个层次，需对每个层次规划期限进行说明。 （五）编制的主要依据 编制人员应明确融资规划编制的主要依据，包括： （1）国家宏观经济政策、产业政策； （2）行业发展规划； （3）地方政府发布的行业政策等； （4）开发银行发布的关于行业发展的相关指导文件。 二、行业背景分析 （一）行业概述 编制人员应对行业范围进行定义，包括行业上下游环节和行业细分，行业范围应与行业发展规划中的范围一致，必要时应对子行业进行说明。 编制人员还应对行业发展阶段进行分析，包括行业发展的历史回顾、行业生命周期，根据实际情况说明该行业在国内、规划地区经济与社会发展中的基本特点、规律以及对经济社会发展起到的作用等。 （二）行业发展现状及运行状况分析 简要分析全球行业发展现状，上下游产业链以及行业在该产业链中所处的地位和发展态势。 从技术、市场、创新等要素方面入手，深入分析我国行业发展现状、上下游产业链以及行业在该产业链中所处的地位和发展态势、行业市场竞争（包括领军企业）等，并重点对行业总量进行分析。通过国内外横向比较，分析我国行业在全球价值链中的地位，研究我国行业或规划地区行业发展的优、劣势。 对近三年行业总体运行状况、负债水平、行业偿债能力情况等进行分析，为后续投资需求分析和资金供给测算提供参考和依据。行业运行状况主要指标参见表1-1。 表4-1-1-1行业运行状况主要指标 分析内容 指标 ××年 ××年 ××年 总体情况 资产总计（亿元） 营业收入（亿元） 负债及偿债情况 负债合计（亿元） 资产负债率（%） 流动比率（%） 盈利情况 利润总额（亿元） 营业利润率（%） （三）行业发展趋势预测 对行业发展阶段进行判断，分析影响行业发展影响因素，从而对行业技术发展趋势和行业发展前景进行预测。 （四）行业发展目标 根据行业发展规划对行业发展目标进行阐述，如有多个阶段，应分阶段阐述。不同行业发展规划指标不同，应结合具体行业和投资需求测算的需要，选择行业发展目标的指标体系（参见表1-2）。 表4-1-1-2 ××行业发展目标 指标 年份 ××年 …… ××年 指标一 　 　 　 指标二 　 　 　 指标三 　 　 　 …… 　 　 　 （五）行业发展布局和重点 通过对行业发展规划的分析，确定行业发展的布局和重点，应至少明确以下几个方面： 重点子行业 表4-1-1-3 ××行业重点子行业发展目标 行业 现状 规划目标 ××年 ××年 ××年 ××子行业 ××子行业 ××子行业 重点区域 表4-1-1-4 ××行业重点区域发展目标 区域 现状 规划目标 ××年 ××年 ××年 ××区域 ××区域 ××区域 全国范围的行业发展规划需明确行业发展重点子行业和重点区域，地方行业发展规划可以根据具体情况确定是否撰写该部分内容。 第二节 投资需求分析 投资需求分析是根据行业发展目标，结合行业投资历史和现状，对未来实现行业发展目标所需的资金进行估算，包括投资现状分析和投资需求预测两部分内容。 一、投资现状分析 （一）投资总量分析 1．国内投资总量现状分析 通过对近几年的投资总量分析，从投资规模、投资增速和投资占比等方面，对行业投资总体特征进行描述，投资占比指行业投资额占GDP的比重，或当地行业投资额占全国行业投资总额比重。 表4-1-2-1 近几年行业投资情况表 年份 投资GDP比重(%) 行业投资增长率（%） 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 通过以上表格从数据上说明行业在全国以及规划区域的投资现状、发展趋势。可结合图表反映投资变化趋势。 2．国外投资总量现状分析 按行业生产总值排名全球前五名的国家近年来对该行业的投资情况，包括投资总量及年度增长比例等指标，分析该行业在全球产业发展中的前景。 表4-1-2-2 世界主要国家年度投资情况表（单位：亿元，%） 年份 ××国家