银行合规年终工作总结.docVIP

银行?合规?工作?总结? ?银行?合规?工作?总结?篇 ? 根?据省?行开?展 ?人人?遵章?、全?行整?改 ?的主?题教?育活?动的?精神?，在?分行?相关?部门?的宣?传、?组织?和动?员下?，我?认真?、深?入地?参加?了这?次全?行开?展的? 遵?章、?整改? 学?习活?动。?通过?这次?主题?教育?活动?，进?一步?提高?了我?的风?险防?范意?识，?强化?了合?规操?作的?观念?，并?且明?晰了?岗位?的责?任以?及这?次主?题教?育活?动的?意义?和重?要性?。 ? 本?人认?真学?习《?关于?在全?行开?展依?法合?规专?题教?育活?动和?落实?省行?案件?防范?工作?整改?方案?的通?知》?文件?，通?过学?习进?一步?认识?到依?法合?规经?营对?我行?经营?管理?的重?要性?和紧?迫性?，深?刻认?识到?违规?经营?，案?件高?发的?危害?性。?南海? 光?华 ?案件?，顺?德支?行账?外经?营案?件和?省行?去年?通报?的案?件再?一次?向我?们敲?响警?钟，?今年?分行?对案?情的?通报?，使?我更?加认?析到?当前?内控?管理?工作?面临?的严?峻形?势。?作为?一名?管理?人员?，我?深知?依法?合规?经营?是现?代商?业银?行经?营管?理的?基本?原则?，也?是坚?持正?确的?经营?方向?的保?证，?更是?金融?企自?我发?展自?我保?护及?防范?金融?风险?的根?本所?在。?因此?，在?经营?管理?工作?中，?必须?做好?以下?几项?工作?，才?能确?保我?处各?项工?作健?康快?速发?展。? ? ? 一?、提?高员?工思?想素?质，?增强?员工?依法?合规?经营?的理?念 ? 加?强员?工的?法律?法规?、规?章制?度学?习，?加强?思想?教育?，这?是从?源头?上杜?绝违?规违?章行?为的?重要?手段?。加?强对?银行?员工?的风?险防?范教?育，?使大?家都?认识?到社?会的?复杂?性和?银行?经营?风险?的普?遍性?，认?识到?银行?本身?就是?高风?险行?业，?必须?把风?险防?范放?在第?一位?。每?天从?自己?的岗?位做?起，?自觉?遵守?各项?规章?制度?，自?觉抵?制各?种违?纪、?违规?、违?章行?为，?要根?除以?信任?代替?管理?，以?习惯?代替?制度?，以?情面?代替?纪律?，珍?惜自?己的?职业?生涯?，视?制度?如生?命，?纠违?章如?排雷?，增?强风?险防?范意?识和?自我?保护?意识?，提?高规?范操?作，?从源?头上?预防?案件?的发?生。? ? ? 二?、建?立建?全各?项规?章制?度，?加强?内控?管理? ?从近?几年?金融?系统?发生?的经?济案?件来?看，? 十?个案?件九?违章? 有?章不?循，?违规?操作?，检?查不?细，?监督?不力?，实?属重?要根?源，?无数?案件?、事?故、?教训?，都?反应?出内?控管?理还?存在?一定?的漏?洞。?正是?制度?的不?完善?，才?导致?一些?人有?机会?钻空?子，?从而?给国?家资?金造?成损?失。?我们?应该?吸取?教训?，不?断健?全完?善各?项规?章制?度，?并将?内控?管理?当作?风险?防范?的前?提条?件，?要认?真扎?实地?贯彻?执行?案件?防范?责任?制的?规定?，促?进内?部防?范机?制的?强化?与完?善，?努力?做到?在规?范的?前提?下发?展业?务，?在发?展业?务的?同时?，加?强规?范管?理，?以保?证各?项业?务的?流程?和规?章制?度的?约束?之内?进行?。 ? 银?行合?规工?作总?结篇? ?内部?控制?、案?件防?控及?合规?情况?Xx?年是?我行?成立?的第?三年?，也?是至?关重?要的?一年?，全?行内?控、?案防?、合?规工?作的?总体?思路?是制?定、?实施?以防?范操?作风?险及?案件?风险?为导?向，?以杜?绝严?重违?规行?为为?重点?，以?加强?内部?控制?为核?心的?工作?方案?。从?建立?合规?秩序?、加?强制?度管?理、?加大?检查?力度?、理?顺沟?通机?制和?培育?合规?文化?等五?个方?面，?通过?履行?内部?审计?和合?规的?日常?监督?和专?项监?督职?能，?发挥?内审?合规?工作?在完?善内?部控?制环?境、?提高?操作?风险?及案?件风?险评?估能?力、?改善?操作?风险?及案?件风?险控?制措?施和?手段?的作?用，?增强?机构?自身?案件?防控?内生?动力?建设?水平?，有?效落?实合?规管?理措?施，?防范?和控?制合?规风?险。?Xx?年一?季度?我行?在内?控、?案防?、合?规方?面工?作总?结情?况如?下：? ? ? 一?、推?进合?规体?系建?设，?逐步?建立?合规?管理?平台? ?Xx?年我?行在?董事?