中农立华生物科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告.PDF

中农立华生物科技股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐机构 （主承销商）：恒泰长财证券有限责任公司 特别提示 中农立华生物科技股份有限公司（以下简称“中农立华”、“发行人”或“公 司”）根据中国证券监督管理委员会 （下称 “中国证监会”）《证券发行与承销 管理办法》（证监会令[第135 号]）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证 监会令[第122 号]）等法规，中国证券业协会 （下称 “协会”） 《首次公开发行 股票承销业务规范》（中证协发[2016]7 号，以下简称 “《业务规范》”）、《首 次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7 号，以下简称 “《配售细则》”） 和 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》 （中证协发[2016]7 号，以下简称 “《投资者管理细则》”）等规定，以及上海证券交易所 （以下简称 “上交所”） 发布的 《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》 （上证发[2016]1号， 以下简称 “《网上发行实施细则》”）和 《上海市场首次公开发行股票网下发行 实施细则》 （上证发[2016]2 号，以下简称 “《网下发行实施细则》”）等相关 规定组织实施首次公开发行股票。 本次初步询价和网下申购均采用上交所网下申购电子化平台（以下简称“申 购平台”）进行，请网下投资者认真阅读本公告。关于初步询价和网下申购的详 细 内容 ，请查 阅上海证券交 易所 （以下简称 “上交所 ”）网站 （/）公布的 《网下发行实施细则》、 《网上发行实施细 则》等相关规定。 本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化，敬请投 资者重点关注，主要变化如下： 1、投资者在2017年11月7 日（T 日）进行网上和网下申购时无需缴付申 购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017年11月7 日 （T 日）， 其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。 2、发行人和主承销商根据初步询价结果，将配售对象的报价按照拟申购价 1 格由高至低的顺序排序，拟申购价格相同的，按照拟申购价格对应配售对象的 拟申购数量由少至多的顺序进行排序；拟申购数量也相同的，按照申购时间由 后至前的顺序进行排序。剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低 于所有网下投资者拟申购总量的10%。当最高申购价格与确定的发行价格相同 时，对该价格的申购可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网 下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新 股申购。 4、网下投资者应根据 《中农立华生物科技股份有限公司首次公开发行股票 网下初步配售结果及网上中签结果公告》 （以下简称“ 《网下初步配售结果及网 上中签结果公告》”），于2017年11月9 日 （T+2 日）16:00前，按最终确定 的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日 获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只 汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行 承担。 网下投资者在办理认购资金划入时，应将获配股票对应的认购资金划入中 国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并在付款凭证备注栏中注 明认购所对应的证券账户及股票代码，若没有注明或备注信息错误将导致划款 失败。一个配售对象只能通过一家结算银行办理认购资金的划入，配售对象须 通过备案的银行收付款账户办理认购资金的划出、划入。 网上投资者申购新股中签后，应根据 《网下初步配售结果及网上中签结果 公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年11月9 日 （T+2 日）日 终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法 律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关 规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构 （主承销商）包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，发行人及保荐机构 （主承销商）将协商采取中止本次新股发行， 并就中止的原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见“六、中止发