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业主如何应对承包商的工程索赔 倪向阳 （杭州凯易投资咨询有限公司，杭州，200812） 摘 要：近几年工程建设发展很快，工程招投标和工程量清单计价规范的全面推广，最底价中标法的全面实施，在激烈的市场竞争环境下，许多承包商采用了“低价中标、高价索赔”的策略我国的工程招投标工作从试行到推广，到国家颁布实施《中华人民共和国招标投标法》取得了稳步、有序深入地发展。其形式则经历了从议标、邀请招标，到今天普遍开展的公开招投标百分制综合评标法最低价中标法投标时不考虑风险报低价，中标后再动脑子弥补损失的心态为了获利，会想方设法促成，结果是算价远远超出中标价，使最低价中标失去意义索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失承包商预期可得利益索赔的一种权利要求。而业主对于属于应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。 图1-1 索赔产生的原因 1.1 勘察和设计在工程施工阶段发生设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。工程地质情况与合同规定的不一样,出现异常由于,而要求对设计图纸进行设计变更。 1.2 招标文件不完备业主提供的信息有错误，从而引起施工索赔。施工合同方面施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起施工索赔。有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸没按合同规定的日期施工场地、道路、接通水电使承包商的施工人员和设备不能进场没按合同的时间和数量支付工程款、供应材料或材料不合格。不严格执行合同文件而引起的施工索赔。不可预见因素不可抗力因素在施工过程中，发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等等引起的施工索赔不可预见因素如革命、暴乱、内战、政局变化、战争、经济封锁、禁运、罢工等使工程中断或合同终止。业主作出错误的指令、提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、返工、停工、窝工等业主拖延图纸批准、隐蔽工程验收对承包商问题的不及时下达指令决定造成工程停工业主要求加快工程进度承包商采取措施在保修期间由于业主使用不当或其他非承包商责任造成损坏业主要求承包商予以修理业主在验收前或交付使用前擅自使用已完或未完工程造成工程损坏建筑业普遍低下有些企业几乎难以维持，迫使他们采取的策略物价大幅度上涨造成材料价格、人工工资大幅度上涨货币贬值使承包商蒙受较大的汇率损失国家法令的修改如提高工资税提高海关税颁布新的外汇制度等。在，做到设备和材料供应。避免因材料供应的规格型号，品种与图纸不符而造成物价上涨可能引起的索赔，将涨价作为风险一次包死合同时，根据工期、市场走势的预测，双方一个风险费用给承包商，并在合同中规定建设期间国家、地方政府的政策性调价文件一律不再执行对指定分包商的付款索赔预期可得利益索赔文件规定的合同终止时承包人的索赔仅限于直接损失把握合同终止索赔的主动权 图3-1 索赔处理流程图 图3-2 反索赔处理流程图 3.2 索赔方提供索赔依据和索赔清单：所有工程索赔资料（包括设计变更联系单、费用签证单、索赔报告、照片等音像资料等）都必须经工程监理审核、发送，按不同文件性质严格执行相关流程。同时文件收发方要做好索赔文件收发记录，以备查证，凡无文件收发记录的不予认可。 3.3 所有涉及费用的索赔文件必须附以有效书面依据，并且增减费用（包括组价清单）和增减工程量必须经承包商项目负责人签字后一起上报；费用索赔资料中如有原始资料，要求提供原始资料，如无原始资料只有复印件的，复印件必须经盖章确认；如承包商上报的索赔文件资料而没有费用清单、费用估算的，则增加的费用将作为优惠处理，今后不得增补，减少的费用则按实扣回。 3.4 只有经过正规程序经各个部门签复确认的索赔文件，才能作为有效的结算资料，承包商如违反文件签证流程（见图3-1和图3-2索赔和反索赔流程图），责任自负，费用由承包商自负；承包商凡未经正规程序签证的工程索赔文件按以下原则处理： 3.4.1 需经设计确认且未施工的，由设计进行确认后按正式流程签证后方可施工，工期延误及费用由承包商承担。 3.4.2 需设计确认但已经施工的，工期延误及费用由承包商承担。并且由设计确认后如要另行采取加强或其他