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 基金代理销售业务管理办法 目 录 一、为什么修订办法 一、为什么修订办法 一、为什么修订办法 二、重新修订办法的目的 （二）基本规定 1.销售对象：自然人及机构 2.交易时间：基金管理人的基金合同或发售公告规定的时间 3.业务范围：账户类、交易类、查询打印 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 三、新办法增加的内容 四、分行管理端基金报表系统简要介绍 4.资金流量统计表：可以对余额和基金的认购、申购、赎回业务量进行统计 5.发行期确认统计表：对基金发行期的认购情况进行的日报统计 6.定期定额统计表：对定期定额申购和定期定额赎回业务分别按金额和笔数（户数）进行统计 7.投资者风险匹配情况统计表：按证监会要求， 对客户投资基金的风险匹配情况进行统计； 8.基金交易笔数统计表：统计基金交易笔数。 五、执行中的要求 * 个人金融部 张令玮 一、为什么修订办法 二、重新修订新办法目的 三、新办法增加的内容 四、管理端基金报表简要介绍 五、执行中的要求 （一）业务发展与监管要求 （二）解决实际操作中的问题 证券投资基金法 证券投资基金销售管理办法 基金销售适用性指导意见 基金销售机构内部控制指导意见 基金销售业务信息平台管理规定 (一）业务发展与监管要求 （二）解决实际操作中问题 1、客户资料信息与基金信息方面 与交易借记卡不一致、信息准确性、对账方式、基金信息少、 查询不方便 2、系统功能、凭证及报表方面 异地客户交易、交易时间局限性、手工填写凭证过多复杂、 分行及网点报表不完善、 3、实时监控方面 分行没有辖属分支机构业务数据、异常交易信息、 4、分类指导方面 特殊业务（券商集合计划、一对多专户） （一）系统功能不断完善，简化流程，精细化管理 （二）优质的客户服务，提升社会形象 （三）防范风险，促进业务持续健康发展 （三）交 易 规 则 （四）交易系统监控管理 （二）基 本 规 定 三、新办法增加的内容 （一）业务遵循的原则 三、新办法增加的内容 （一）业务遵循的原则 1、合法合规：严格按照相关法律法规的要求办理业务 2、授权经营：分支机构经上级主管部门审批授权 3、分级管理：总行、分行和代理销售网点三级管理 4、联网运作：总中心、分中心与代销网点实时交易 5、风险控制：实时监控各操作环节 三、新办法增加的内容 1、对象： 1持有中华人民共和国居民身份证、军人证、护照的中国居民； 2中华人民共和国境内合法注册或经有关部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 2、时间： 基金交易时间为上海、深圳证券交易所交易时间 （9：30—15：00） 或基金契约规定的其他时间。 原办法 1、对象： 1依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于开放式基金的自然人； 2中国境内合法注册登记或经有关部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。可以投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局‘额度批准的中国境外的机构投资者。 2、时间： 以基金管理人对外公布的基金合同或发售公告规定的时间 新办法 3、业务范围 1 账户类 建客户资料、开（销）户、修改客户资料、冻结解冻 2交易类 认（申）购、赎回、转托管、转换修改分红方式、取消、撤单、份额冻结解冻、非交易过户 3查询与打印 （1）客户查询：客户资料、分红方式、账户余额、账户状态、交易明细记录 （2）操作员查询：交易日志、大额交易、基金信息、当日流水、末笔流水 （3）司法查询：经上级行批准，查询内容按司法要求 （4）打印：交割单、报表 原办法 3、业务范围 1 账户类 风险测评、修改客户资料（重要、普通）、换卡、机构变更 2交易类 预约交易（认（申）购、赎回）、修改分红方式、取消、撤单、定期定额 3查询与打印 （1）客户查询：TA信息、交易卡、预约交易 （2）操作员查询：销售机构代码、TA代码、基金档案、 （3）打印：凭证补打、报表 新办法 （二）基本规定 4.受理条件：风险测评、交易借记卡、 修改分红方式、报表打印、凭证 5.交易确认：业