2017年市农村信用社总结.docVIP

20?17?年市?农村?信用?社工?作总?结 ? ? 一?、科?学制?定稽?核工?作思?路 ?针对?实际?，研?究制?定 ?一二?三四?五 ?总体?工作?思路?，即?： ? ? 提?出了? 创?新方?式、?加强?力度?、扩?大范?围、?保证?效果? 的?稽核?工作?理念?;坚?持监?督与?服务?并重?;推?行对?稽核?直接?对象?、业?务管?理部?门、?稽核?人员?的三?重严?格问?责;?构建? 监?事会? 稽?核审?计部? 稽?核大?队 ?稽核?人员? 的?四级?责任?控制?网络?;建?立一?线员?工的?自我?监督?、分?社主?任的?实时?监督?、信?用社?主任?的直?接监?督、?业务?科室?的职?能监?督、?稽核?审计?部门?的再?监督?的五?级监?督防?范体?系。? ? ?二、?完善?稽核?工作?制度? 先?后制?定并?下发?了《?稽核?项目?质量?管理?办法?》、?《稽?核现?场检?查办?法》?、《?稽核?人员?道德?准则?》、?《稽?核员?后续?教育?办法?》、?《内?部稽?核章?程》?、《?稽核?员目?标考?核办?法》?、《?稽核?员人?盯社?管理?模式?》、?《工?作人?员行?为失?范监?察制?度》?、《?干部?职工?廉政?诫勉?谈话?制度?》、?《2?01?7年?稽核?人员?目标?考核?办法?》等?10?余个?规范?性制?度文?件，?有力?推进?了稽?核工?作制?度化?、稽?核操?作流?程化?进程?。 ? ? 三?、创?新稽?核手?段 ? ? 一?是建?立了?稽核?承诺?制。?每次?开展?稽核?工作?，被?稽核?单位?均要?对稽?核事?项作?出书?面承?诺，?明确?双方?职责?，维?护稽?核的?严肃?性。?全年?收到?书面?承诺?书3?78?份。? ? 二?是建?立稽?核整?改回?复制?。做?到查?处与?整改?并重?，对?稽核?检查?发现?的问?题要?求在?10?个工?作日?内提?交整?改报?告，?有效?地控?制了?违规?问题? 前?清后?欠 ?，屡?查屡?犯的?现象?。全?年收?到稽?核整?改报?告9?6份?。 ? ?三是?建立?管理?建议?书发?送制?度。?对稽?核发?现的?重大?问题?，以?监事?会名?义向?职能?部门?发送?管理?建议?书2?4份?，进?行风?险提?示，?提高?了管?理的?针对?性和?管理?效能?。 ? ?四是?建立?稽核?工作?例会?制度?。将?每月?第一?周星?期二?定为?稽核?工作?例会?日，?以此?为平?台，?定期?听取?稽核?人员?工作?汇报?，总?结经?验，?分析?问题?，提?出建?议。?并在?每月?主任?工作?会上?通报?稽核?未整?改事?项，?要求?主任?当场?作出?口头?说明?。全?年召?开稽?核例?会1?2次?。 ? ?四是?规范?稽核?处罚?程序?。为?使稽?核人?员充?分履?行查?处职?责，?全面?反映?暴露?问题?，将?稽核?人员?发现?的问?题提?交工?作例?会进?行研?究，?采用?统一?处罚?尺度?，以? 稽?察通?报 ?形式?将处?理结?果向?全辖?通报?。全?年共?编发? 稽?察通?报 ?12?期五?是规?范稽?核载?体。?为提?高稽?核人?员工?作效?率，?为每?名稽?核人?员配?备电?脑笔?记本?，统?一制?作并?使用?规范?化的?稽核?工作?底稿?、取?证记?录、?资料?调阅?清单?、稽?核处?罚通?知书?、发?现问?题移?交书?、稽?核整?改通?知书?等，?达到?了稽?核工?作文?本的?格式?化、?规范?化、?标准?化。?六是?创办? 信?合稽?察简?报 ?。该?简报?全年?编发?12?期，?设置?了稽?核工?作动?态、?稽核?工作?探索?、稽?核工?作专?题报?道、?业务?辅导?、稽?(!?)核?风险?提示?等栏?目，?针对?业务?风险?点进?行了?剖析?、规?范、?引导?和提?示，?丰富?了员?工的?业务?知识?，有?效地?规范?了操?作行?为。?并以?公文?方式?发表?金融?信息?9篇?、金?融调?研3?篇，?被多?家媒?体采?用。? ? ?四、?设计?业务?操作?监管?流程? 为?尽量?减少?业务?操作?风险?发生?，在?3月?组织?编写?了 ?农村?信用?社业?务规?范化?操作?监管?流程? 一?书，?并印?发到?每位?员工?手中?。该?书编?印后?，得?到四?川省?联社?高度?评价?和肯?定，?在该?书基?础上?，经?省联?社完?善改?编后?的《?四川?省农?村信?用社?业务?流程?合规?操作?手册?》一?书已?正式?出版?，并?在全?省农?村信?用社?推广?实施?，成?为指?导全?省农?村信?用社?业务?规范?化操?作的?范本?。 ? ? 五?、强?化核?心工?作，?加大?稽核?力度? ? ?一是?全面