中海信托股份有限公司2013年年报告摘要.pdf

中海信托股份有限公司 2013 年年度报告摘要 2014 年4 月 1 目录 1.重要提示3 2、公司概况4 2.1 公司简介4 2.1.1 公司情况简表4 2.1.2 主要联系人及联系方式5 2.1.3 其他事项5 2.2 组织结构5 3、公司治理6 3.1.股东6 3.2 董事、董事会及其下属委员会7 3.3 监事、监事会及其下属委员会 10 3.4 高级管理人员 10 3.5 公司员工 12 4、经营管理 13 4.1 经营目标、方针、战略规划 13 4.2 所经营业务的主要内容 13 4.2.1 自营资产运用与分布表 13 4.2.2 信托资产运用与分布表 14 4.3 市场分析 14 4.3.1 有利因素 14 4.3.2 不利因素 15 4.4 内部控制 15 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化 15 4.4.2 内部控制措施 15 4.4.3 信息交流与反馈 16 4.4.4 监督评价与纠正 17 4.5 风险管理 18 4.5.1 风险管理概况 18 4.5.2 风险状况 19 4.5.3 风险管理21 5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表24 5.1 自营资产24 5.1.1 会计师事务所审计意见全文24 XYZH/2013A403824 5.1.2 资产负债表26 5.1.3 利润表27 5.1.4 所有者权益变动表28 5.2 信托资产30 5.2.1 信托项目资产负债汇总表30 5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表30 6、会计报表附注32 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明32 6.1.1 会计报表不符合会计核算基本前提的事项32 6.1.2 本年度未纳入合并报表范围的公司32 6.2 或有事项说明32 6.3 重要资产转让及其出售的说明32 1 6.4 会计报表中重要项目的明细资料32 6.4.1 披露自营资产经营情况32 6.4.2 披露信托资产管理情况35 6.5 关联方关系及其交易的披露38 6.5.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等38 6.5.2 关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、 注册资本及主营业务等39 6.5.3 逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项39 6.5.4 逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生 或即将发生垫款的详细情况41 6.6 会计制度的披露41 7、财务情况说明书42 7.1 利润实现和分配情况42 7.2 主要财务指标42 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他