2017年7月24日-2017年7月28日发行监管部.DOCVIP

2017年7月24日-2017年7月28日发行监管部 发出的再融资反馈意见 2017年7月24日-2017年7月28日，发行监管部共发出9家再融资申请的反馈意见，具体如下： 一、东方证券 1.根据申报材料，申请人此次非公开发行股票完成后，上海海烟投资可能成为持有申请人5%以上股权的股东，请申请人补充说明相关情况是否符合《证券公司监督管理条例》以及《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》等法规的要求。请保荐机构和申请人律师核查并发表明确意见。 2.申请人全资子公司上海东证期货有限公司于2016年6月16日收到中国证监会《调查通知书》（稽查总队调查通字Q160026 号），2017年2月收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。请保荐机构及申请人律师就上述事项是否会导致申请人不符合本次非公开发行的条件，以及对申请人的经营管理是否有重大不利影响发表明确意见。 3.本次非公开发行已确定的认购对象之一为第一大股东申能集团。请申能集团出具从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内不减持所持股份的承诺并公开披露。 4.请保荐机构核查发行对象是否具备履行认购义务的能力；全面核查出资人的认购资金来源，对其是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市公司及其关联方资金用于本次认购等情形发表明确意见，并提供相关工作底稿。 5.申请人与发行对象签订的附条件生效合同的违