深交所、创业板股票上市规则差异比较.doc

上交所、深交所、创业板股票上市规则差异比较 上交所 深交所 创业板 第一章 总 则 和 第二章 信息披露的基本原则及一般规定基本相同 第三章 董事、监事和高级管理人员 董事、监事和高级管理人员 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 关于“声明及承诺书” 上交所和深交所要求：“董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案” 创业板除了前述要求，还多了对控股股东和实际控制人签署“声明”的要求，具体如下：“公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作”。 关于董事、监事和高级管理人员在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中承诺的内容，上交所、深交所以及创业板都相同。 创业板多了对控股股东、实际控制人声明的要求（3.1.6；3.1.7），如下：3.1.6上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明： （一） 直接和间接持有上市公司股票的情况； （二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况； （三） 关联人基本情况； （四） 本所认为应当说明的其他情况。 3.1.7上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下职责并在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中作出承诺： （一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件； （二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管； （三） 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》； （四） 依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，包括但不限于： 1. 不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保； 2. 不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益； 3. 不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上市公司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为； 4. 保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不以任何方式影响上市公司的独立性； （五） 严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除； （六） 严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大信息，并如实回答本所的相关问询； （七） 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。 上交所不包括证券事务代表 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的（因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并由公司在本所指定网站公告。 创业板对独立董事有如下规定，主板则没有。 3.1.15 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行职责所必需的工作条件，在独立董事行使职权时，有关人员应积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。 3.1.16 本所建立独立董事诚信档案管理系统，对独立董事履行职责情况进行记录，并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。 第三章 第二节 董事会秘书 3.2.2（七）知悉公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则、本所其他规定和公司章程是，或者公司作出或可能作出违反相关规定的决策时，应当提醒相关人员，并立即向本所报告；（八）负责公司股权管理事务，报关公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的资料，并负责披露公司董事、监事、高级管理人员持股变动情况。 3.2.2（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本所报告 3.2.12 董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和公告义务，或者未完成离任审查、档案移交等手续前，仍应承担董事会秘书的责任。（本条只有上交所有，深交所没有） 3.2.13上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或