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厦门辖区期货经营机构行政许可事项办事指南 一、期货公司变更5%以上股权审批 1 二、期货公司期货投资咨询业务资格审批 16 一、期货公司变更5%以上股权审批 （一）事项范围 期货公司变更股权有下列情况之一的，应当经中国证监会审核批准：变更控股股东、第一大股东；单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。 除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 对于期货公司变更注册资本部分事项（同比例增减资审批）以及期货公司变更5%以上股权部分事项(不涉及新增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化的变更的审批) 依据《证监会公告[2012]28号》已取消审批，期货公司依据有关规定履行报备义务即可。 （二）法规依据 《期货交易管理条例》第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。 《期货公司监督管理办法》第十七条：期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100％；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 （三）应具备的条件 1.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形。 2.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形。 3.关于股东资格： （1）持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件： ①实收资本和净资产均不低于人民币3000万元； ②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险； ③没有较大数额的到期未清偿债务； ④近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； ⑤未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； ⑥近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； ⑦不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。 （2）持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合下列条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。 ①没有较大数额的到期未清偿债务； ②近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； ③未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； ④近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； ⑤不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。 （3）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合前两款规定的条件。 （四）期限规定 《期货交易管理条例》第十九条：期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 （五）办理程序 1.期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提出申请。 2.中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决定。 3.期货公司应当及时办理验资手续（注册资本如有变化），并向公司登记机关申请办理变更登记。 4.期货公司完成公司变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件、《验资报告》和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证。期货公司应当自领取期货业务许可证之日起5个工作日内，将《验资报告》、公司章程原件、营业执照和期货业务许可证副本复印件向住所地中国证监会派出机构备案。 （六）申请材料目录 1.申请书，该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号（格式附后）。 2.期货公司最近一次变更注册资本的批文复印件或情况说明、最近一次变更注册资本后变更股东情况的批文复印件或情况说明、业务许可证副本复印件。 3.期货公司经工商登记的股东名册。 4.关于变更股权的决议文件。 5.股东变更出资的合同或股权转让合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书。 6.变更后期货公司股东股权背景情况图（格式附后）。 7.所涉及股东的股东（大）会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议。 8.所涉及股东的基本情况报告。内容至少应当包括：企业简介，实际控制人的基本情况，与期货公司其他股东的关联关系、一致行动人关系的说明，本单位（本人）及本单位的控股股东、实际控制人参控