交通基本建设试验检测机构.doc

附件三 交通基本建设试验检测机构 能力等级认定实施细则 第一条 为规范交通基本建设试验检测机构能力等级认定，根据《交通基本建设工程试验检测管理办法》，制定本实施细则。 第二条 检测机构试验检测能力等级认定程序分为资料受理、初审和现场评审3个阶段。 第三条 资料受理：质监机构收到申报资料时应进行符合性审查，申报资料齐备、规范的，予以受理；不符合的，应及时退还申报资料，并说明理由。 第四条 资料初审：质监机构对受理后的申报资料，应在10个工作日内完成初审。 资料初审重点包括以下方面： （一）申报机构是否具备能承担相应法律责任的地位； （二）申报的项目和范围是否与所申报等级标准相符； （三）采用的试验检测标准和规范是否现行有效； （四）机构设置和人员配备是否合理，人员是否符合等级标准要求； （五）检测环境条件是否符合等级标准要求； （六）仪器设备的配备是否齐全，检定和校准是否按规定进行； （七）质量体系文件是否具有可操作性； （八）从事试验检测项目的能力证明文件（包括所有项的典型报告、业绩证明等）。 初审结果分为符合、基本符合和不符合。对于符合的应进行现场评审；对于基本符合的，质监机构应通知申报机构在5个工作日内澄清，澄清后符合的进行现场评审；对于不符合的，质监机构应及时退还申报资料，并说明理由。 第五条 现场评审前的准备 质监机构应组建评审专家组（简称评审组），实行专家现场评审制。质监机构可派员参加评审活动。 评审专家为质监机构建立的试验检测专家库中的在册人员，由3人以上单数组成，实行利害关系回避原则，独立、公正地开展评审工作。 评审组组长负责拟定现场评审计划、组织现场评审，并负责在评审工作结束后向质监机构提交《现场评审报告》。 第六条 现场评审 现场评审是评审组对检测机构申报材料与实际状况的符合性、质量保证体系、试验检测能力等的全面核查，确认是否达到所申报等级标准的要求，提出能否通过等级认定的建议。 第七条 现场评审程序和内容: （一）评审组预备会 评审组预备会在正式现场评审前由评审组长主持，评审专家参加。会议内容：强调现场评审原则；通报资料初审情况和评审计划；明确现场评审要求；确认评审要点和计划分工，明确日程安排；初步议定现场操作考核试验项目。 （二）首次会议 首次会议为正式现场评审的第一个环节，参加人为评审组和申报机构。评审组听取申报机构的基本情况汇报，通报评审的方式与方法，宣布现场操作考核的试验项目等。 （三）现场总体考察 现场总体考察的目的是从宏观上评价试验室总体状况，为有针对性的开展专项考核做好准备。评审组可按照试验检测工作流程查看试验室，核查试验检测设备仪器。重点观察在资料初审时发现的疑点和问题；试验室总体布局、环境、设备管理状况等情况；有特殊要求项目；可能存在的薄弱环节等。 （四）分组专项考核 按现场评审计划分工，评审组成员分别进行专项考核，分：档案及内业资料组、现场符合性检查组和现场操作考核组。 1．档案及内业资料组 通过档案和内业资料的查阅考核申报机构的业绩、检测能力、管理的规范性和人员状况。查阅内容包括： （1）仪器设备档案：购货凭证、使用记录、维修记录、检定/校准证书； （2）检测人员证书； （3）所有强制性试验检测项目的原始记录和试验检测报告； （4）试验检测项目适用的标准、规范现行有效性； （5）质量保证体系文件； （6）收样、留样和盲样运转记录。 2．现场符合性检查组 通过现场符合性检查，考核检测机构实际状况是否与所申报材料的内容一致，是否满足等级标准的要求。符合性检查的内容： （1）逐项检查仪器设备的运行使用状况，与申报资料是否符合； （2）样品的管理是否符合要求。 3．现场操作考核组 通过现场操作考核检测人员能否正确、规范、准确、熟练地完成试验检测项目，从而评定申报机构所具有的实际试验检测能力。 选择现场操作试验项目原则上应覆盖申报机构所申报的试验检测项目，能体现申报机构试验检测水平。申报机构应在现场操作考核前，做好所有室内试验检测项目的准备工作。 现场操作考核方式： （1）现场试验操作：评审专家按试验检测工作流程观看所试验项目的操作过程； （2）现场提问及问卷考核 通过提问及问卷考核，有针对性地对申报机构的业务能力、试验检测的规范性、质量保证体系运行的有效性进行考核。现场提问应考核被考核人所承担的本职工作。 （五）评审小组内部交流会 参加人员为评审组成员，由评审组组长主持。会议根据评审组成员各自考核的情况进行评议，按照《交通基本建设试验检测机构现场评分表》的内容进行评分，形成《现场评审报告》。 （六）末次会议 参加人员为评审组成员和申报机构，由评审组组长主持。会议内容：反馈现场评审总体评价，指出申报机构需改进之处。 第八条 评审组向质监机构上报的现场评审报告包括： （一）有组长签