基于Malmquist指数我国流通业生产效率和技术效率变动研究.doc

基于Malmquist指数我国流通业生产效率和技术效率变动研究 　　内容摘要 ：本文利用2001～2011年我国30个省市自治区的数据，采用Malmquist指数对我国流通业的生产效率和技术效率进行测算。结果表明：我国流通业生产效率呈现衰退-增长-衰退-增长的波动型趋势，技术效率也呈现了衰退-增长-衰退-增长的波动趋势，而技术进步的变动对生产效率和技术效率波动都有直接影响。 关键词：Malmquist指数 流通业 生产效率 技术效率 作为转型时期推动我国国民经济发展的一大主导产业，流通业市场规模日趋扩大，市场需求对国民经济发展的约束力也越来越大。因此，推动流通业不断转型升级，不断提高流通业在国民经济中的地位，是当前中国经济发展的必然趋势。生产效率是产业增长与转型升级的重要内在因素，只有生产效率上去了，产业才有继续发展和转型升级的可能。因此，当前中国流通业的发展要注重其生产效率的提高。 迄今为止，学术界对于生产效率的研究主要集中于制造业、服务业、宏观经济等整体层面，对于流通业等局部产业层面的生产效率的研究相对较少。较为系统地研究生产效率问题的学者有Fare等（1994），他们采用Malmquist指数模型定量分析了工业化国家的生产率增长趋势。随后，Malmquist指数模型被广泛应用到产业及其他领域之中，如SUN Wei等（2012）用Malmquist指数测算了我国资源型城市的发展效率；原毅军等（2009）用Malmquist指数测算了我国生产性服务业的全要素生产率。本文在已有文献的基础上，参考Fare等人的研究方法，采用Malmquist指数模型来测算我国流通业的生产效率和技术效率。 基本模型 为测定基于Malmquist指数的生产效率，采用技术转化为产出的方法进行定义。给定时期t=1，2，...，T，每一份要素投入xt通过生产技术St转化为产出yt，而生产技术St可表述为一种生产可能性集合，即所有有效投入产出向量的集合，可抽象地将其定义如下： St={（xt，yt） ：由xt生产yt} （1） 对于每一份投入xt，在t时期基于参照生产技术前沿的产出距离可定义如下： D0t（xt，yt）=inf{θ：（xt，yt）∈St}=（sup {θ：（xt，yt）∈St}）-1 （2） 任对（xt，yt）∈St，都有D0t（xt，yt）≤1。且仅当（xt，yt）处于生产技术前沿边界上时，D0t（xt，yt）=1，此时我们认为生产效率达到最高水平。 对于t+1期，我们定义生产技术跨时期距离函数如下： D0t（xt+1，yt+1）=inf{θ：（xt+1，yt+1） /θ，（xt+1，yt+1）∈St} （3） 式（3）表明了对于t时期的生产技术，给定t+1时期的投入xt+1，其实际产出与预期最大产出之间的比率。 于是，t期基于该生产技术的Malmquist指数可表示如下： M0=D0t（xt+1，yt+1）/D0t（xt，yt） （4） 式（4）表明了对于t期的技术水平，其技术效率从t期到t+1期的变化程度。与之相仿，基于t+1期生产技术的Malmquist指数可表示如下： M0=D0t+1（xt+1，yt+1）/D0t+1（xt，yt） （5） 由上可知，基于不同时期的参照生产技术，其Malmquist指数存在差异。因此，为了消除该指数的时期性，我们取式（4）和式（5）的几何平均数表示从t期到t+1期的基于参照生产技术的Malmquist指数： M0={[D0t（xt+1，yt+1）D0t+1（xt+1，yt+1）]/[D0t（xt，yt） D0t+1（xt，yt）]}1/2 （6） 当且仅当M0≥1时，从t期到t+1期的基于参照生产技术的生产效率是增长的。 基于式（6），作如下分解： （7） 在式（7）中，原Malmquist指数被分别为两个指数，其中，为相对技术效率变化指数EC，为技术进步变化指数TC。相对技术效率变化指数EC测度了从t期到t+1期每个生产单元相对于生产前沿边界的到达水平，若EC1，则生产单元较接近边界，相对技术效率提高；反之，则相对技术效率降低。技术进步变化指数TC衡量了从t期到t+1期技术前沿边界的变化程度，若TC1，则表明技术是提高的；反之，则表明技术是下降的。 通过数据包络分析，可以测算Malmquist指数的距离函数值。假定对于每个决策单元k，在t期投入量为xnk，t，产出为ynk，t，于是t期的参照技术可表示如下： St={（xt，yt）：ynt≤ zk，t ynk，t， zk，t xnk，t≤xnt，zk，t≥0} （8） 其中，zk，t为t期k个决策单