华意压缩：关于四川长虹集团财务有限公司持续风险评估报告.pdfVIP

华意压缩机股份有限公司 关于四川长虹集团财务有限公司持续风险评估报告 根据《企业集团财务公司管理办法》、深圳证券交易所《信息披露业务备忘 录―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》、《公司在四川长虹集团 财务有限公司存贷款金融业务的风险处置预案》及《公司章程》相关规定和要求， 华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）审阅了四川长虹集团财务有限公 司 （以下简称“长虹集团财务公司”）编制的2014 年半年度未经审计的财务会计 报表及相关数据指标，并进行相关的风险评估，同时对长虹集团财务公司的《金 融许可证》、《企业法人营业执照》的持续合法有效性进行了查验，出具本持续风 险评估报告。 一、长虹集团财务公司基本情况 长虹集团财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2013]423 号文 件批准成立的非银行金融机构。2013 年8 月22 日领取《金融许可证》（金融许 可证机构编码：L0156H251070001）,2013 年8 月23 日取得《企业法人营业执照》 （注册号：510706000036680）。经查验，截止本报告出具之日，长虹集团财务公 司上述 《金融许可证》、《企业法人营业执照》仍合法有效。 长虹集团财务公司注册资本金为 10 亿元人民币，其中：四川长虹电子集团 有限公司出资额为5 亿元人民币，占注册资本的50%；四川长虹电器股份有限公 司出资额为5 亿元人民币，占注册资本的50%。长虹集团财务公司法人代表：余 晓，注册地址：绵阳高新区绵兴东路35 号。 根据《企业集团财务公司管理办法》第二十八条规定，经银监会批准，四川 长虹集团财务有限公司开业后开办以下业务：1、对成员单位办理财务和融资顾 问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付； 3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担保；5、办理成员单位之间的 委托贷款；6、对成员单位办理票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内部转 账结算及相应的结算、清算方案设计；8、吸收成员单位的存款；9、对成员单位 办理贷款及融资租赁；10、从事同业拆借；11、中国银行业监督管理委员会批准 的其他业务。 二、长虹集团财务公司内部控制的基本情况 (一)控制环境 四川长虹集团财务有限公司的内部组织结构分为决策机构、执行机构和监督 机构三个层次。决策机构包括股东会、董事会；执行机构包括总经理及其领导下 的各委员会、各业务与职能部门；监督机构包括监事会、以及董事会领导下的风 险管理管理委员会、审计稽核管理委员会。 长虹集团财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。内部实行岗位责任制。 长虹集团财务公司组织机构体系如下图： 股东会：股东会由各股东单位委派股东代表组成，按出资比例行使表决权。 长虹集团财务公司股东为：四川长虹电子集团有限公司和四川长虹电器股份有限 公司。四川长虹电子集团有限公司以货币方式出资人民币5 亿元，共计占注册资 本 50%； 四川长虹电器股份有限公司以货币方式出资人民币5 亿元，共计占注 册资本50%。 董事会：董事会由七名董事组成，由四川长虹电子集团有限公司推荐三名， 分别为余晓、卢兴周及一名由银监会推荐的独立董事；由四川长虹电器股份有限 公司推荐两名，分别为杨军、胡嘉；上述长虹集团财务公司董事由股东大会选举 产生，与两名职工董事邱昊、刘建华共同组成公司董事会。 监事会：监事会由3 人组成，其中职工监事2 名。 风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设的风险管理专业性事务的工 作机构。对公司董事会负责，并向董事会报告工作。研究、讨论长虹集团财务公 司一定时期内信贷、投资政策和营销策略，一般一年只需要开一次会议即可。 审计稽核委员会：审计稽核委员会是董事会下设的审计稽核管理专业性事务 的工作机构，对董事会负责，并向董事会报告工作。审计稽核委员会主要负责公 司内、外部审计的沟通、监督和业务风险核查工作。 公司高级管理人员：长虹集团财务公司设总经理一名，分管具体业务的总经 理助理三名。总经理由邱昊担任，负责管理全面业务；总经理助理刘建华，负责 分管资金结算部、信贷业务部；总经理助理胥勋畅，负责分管综合管理部、财务 会计部；总经理助理古晓彤，负责分管风险管理部、审计稽核部。 跨部门常设委员会：长虹集团财务公司下设经营决策委员会和信贷审查委员 会。经营决策委员会职责是制定经营战略目标、制定年度经营计划、确定开办新 业务、确定