股权激励及高管股份管理(深交所-080118)[高绩效员工激励].pptVIP

股份管理存在的问题 目前董、监、股份管理存在的主要问题： 内幕交易（违规案例） E公司 2007.3.23日刊登了重大投资的董事会决议公告，拟投资2亿元参股某券商，深交所监察信息显示，该公司某董事于3.21日买入本公司股票20000股，此行为属于禁止期交易，涉嫌内幕交易。 股份管理存在的问题 近期主要工作 完善系统建设 严格董、监、高持股申报制度 违规处罚：可视情节轻重给予相关人员通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任董事、监事、高级管理人员，提请中国证监会查处。 增加对证券事务代表买卖本公司股份的披露要求，相应修改《股票上市规则》 ，相关行为记入监管信息。 高管股份管理专题 目录 相关法律规定 董、监、高股份管理规则 存在的问题 违规买卖股票的处分标准 高管股份管理专题 定义： “敏感期”：指本所《上市公司董事、监事和高管持股变动管理业务指引》第19条中限制买卖股票的期间。 “成交金额”： 以导致违规的该次买卖行为所涉及股票交易金额为计算标准，多次违规买卖行为的交易金额应累计计算。 “累计计算”计算原则： ①不区分买卖方向，凡违规买入和违规卖出的成交金额均应合并计算；②不区分违规行为，凡敏感期买卖股票、6个月内短线交易和超量（25％）出售的成交金额均应合并计算。 高管股份管理专题 发函警告： 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间有以下违规买卖本公司股票行为之一