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?高纲1066 江苏省高等教育自学考试大纲 00103　　证券投资学 　　　　　　　　　　　　　　　南京财经大学编 江苏省高等教育自学考试委员会办公室 一、课程性质及其设置目的与要求 （一）课程性质和特点 证券投资学课程是我省高等教育自学考试证券投资与管理专业的一门重要的专业课程，金融是现代市场经济的核心，证券是金融的枢钮和前沿阵地。证券投资学是培养学生掌握证券学基础知识和证券投资基本技能而设置的一门专业课程。 ? （二）本课程的基本要求 本课程教材内容共分为十章。第一章对证券投资工具作了概述；第二章对证券市场和证券市场的基本功能作了系统介绍。.前二章是证券投资学的基础理论知识。其中，通过对一般投资工具的认识和对证券发行市场和证券交易市场的了解，使学生对证券市场的运行机理有一个基本的框架性的了解。第三章到第七章分别对债券、证券投资基金、金融衍生工具、证券市场中介以及证券市场运行做了较详尽的阐述，使学生对证券投资运行机理能有进一步深入的了解。第六章到第十章主要对证券市场的法规体系、监管构架、从业人员的资格管理以及海外证券市场的相关情况进行了分析和阐述。 通过对本书的学习，要求应考者对证券投资工具和证券市场有一较为系统的了解和掌握，具体应达到以下要求： 1、了解证券投资的主要投资工具，以及证券市场的基本功能。 2、理解并熟知主要投资工具的主要特征和证券市场的监管体系。 3、掌握证券投资理论中所涉及的价格指数理论及收益风险基本应用方法。 ? （三）本课程与相关课程的联系 证券投资学是经济类课程的重要专业课程。证券投资学的前置课程有货币银行学、统计学和经济学等，其涉及的学科领域非常广泛。 ? 二、课程内容与考核目标 第一章　　证券投资工具 （一）课程内容 本章主要对证券投资中的主要投资工具—股票债券等做了一般性的概述。 （二）学习要求 了解证券投资中的一般投资工具，对不同的投资工具的特点有一个基本的认识。 （三）考核知识点和考核要求 1、领会：证券的含义和有价证券的基本类型。 2、熟知：股票、债券、投资基金和金融衍生工具的主要特征。 ? 第二章　　证券市场 （一）课程内容 本章对证券市场做了概述，并阐述了证券市场的基本功能，在此基础上分析了证券发行市场和交易市场的功能定位。 （二）学习要求 通过本章的学习，了解证券市场的形成和发展，熟悉证券市场的参与者，掌握证券市场的基本功能，对证券发行市场和证券交易市场功能定位有进一步的认识。 （三）考核知识点和考核要求 1、领会：证券市场的形成和发展。 2、熟知： 证券市场的分类、证券市场的参与者、证券市场的基本功能。证券发行方式、证券发行价格的确定、证券上市与终止上市、证券交易程序。 ? 第三章　　 债券 （一）??? 本章介绍了债券的类型和基本特征，分别就政府债券、公司债券、金融债券以及国际债券的类别和特征做了较深入地阐述。 （二）??? 通过本章学习，了解债券的类型和基本特征，掌握政府债券、公司债券、金融债券以及国际债券的不同类别和不同类别各自的特征。 （三）考核知识点和考核要求 1、领会：债券的定义和分类、债券的基本特征。 2、熟知：国家债券、地方债券、公司债券、金融债券以及国际债券的分类类和特征。 ? 第四章　 证券投资基金 （一）课程内容 本章介绍了证券投资基金的特征及发展过程，讨论了契约型和公司型基金、封闭型和开放型基金的异同，并介绍了基金的管理和托管问题。 （二）学习要求 通过本章学习，了解证券投资基金的含义、性质和主要类型，了解证券投资基金的投资限制和投资组合，了解基金的费用及净值估算，熟练掌握契约型和公司型基金、封闭型和开放型基金的异同；了解证券投资基金的管理与托管。 （三）考核知识点和考核要求 1、领会： 证券投资基金与股票和债券的异同。 2、熟知：契约型和公司型基金的异同；基金的费用及净值估算。 3、掌握：证券投资基金专业化管理的决策程序。 ? 第五章　　金融衍生工具 （一）课程内容 本章介绍了金融衍生工具的定义、特征、种类的相关理论，在此基础上主要介绍了可转换证券、存托凭证、认股权证等金融衍生产品。 （二）学习要求 通过本章学习，熟悉金融期货和金融期权的定义、特点和类型，理解金融期货和金融期权的区别，掌握可转换证券的定义，认识认股权证合和备对凭证的定义、特点及要素。 （三）考核知识点和考核要求 1、领会：认股权证与期权的关系 2、熟知：外汇期货、利率期货和股票指数期货。 3、掌握：金融期货和金融期权的异同。 ? 第六章 证券市场中介　　 （一）课程内容 本章介绍了证券公司的业务及管理，并介绍了证券发行、财务顾问及其它他配套业务。 （二）学习要求 通过本章学习，要求理解证券公司的定义及功能，了解证券公司的