全球化中的知识溢出与技术进步分析-Core.PDFVIP

全球化中的知识溢出与技术进步分析* 蔡伟毅 张俊远 （厦门大学宏观经济研究中心，福建厦门 361005） 摘要：知识溢出对于技术进步具有正负两方面的作用，有可能促进也有可能阻碍技术进步。但是在 开放经济条件下，知识溢出对技术进步的促进作用会大于阻碍作用，当参与国际竞争的两个国家存在较 大的创新能力差距的情况下，对于知识信息过强的保护并不利于全球经济发展。特别是在全球金融危机 的背景下，发展中国家的贸易出口受到了很大挑战，促进技术进步和产业结构提升是当前发展中国家经 济发展的重要方向，能否获得相应的技术信息就是其中的一个关键因素。本文将在模型分析的基础上，研 究知识溢出与技术进步的关系，证明知识溢出的存在将促进发展中国家的技术进步。在全球化时代，发达 国家对于创新知识的保护有必要相对放松，要鼓励发达国家对发展中国家的技术转移。 关键词:开放经济；知识溢出；技术进步；创新 中图分类号：F062.3 文献标志码：A 知识溢出、知识产权保护和技术进步一直是 互抵消，最终知识溢出对于企业创新的净效果则 学术界讨论的焦点问题，有些学者支持加强知识 取决于这两方面力量的强弱对比。目前理论界对 产权保护，而有些学者则提倡放松知识产权保护。 此问题的探讨仅仅局限于理论分析，要具体进行 关于知识溢出对于技术进步的作用，学术界也一 正负两方面的力量比较，求出影响结果的净效应， 直存在争论。知识溢出对于企业创新是一把“双 需要借助于数学模型和实证检验。 刃剑”，其负面影响在于两点。其一是知识溢出削 在封闭条件下，即在一国范围内，知识溢出 弱了创新企业在创新产品上的垄断利润，使得创 会减少创新企业的垄断利润，其他企业的无成本 新企业的研发积极性下降。其二，现代的创新活 的模仿行为会使创新企业的利益受损并降低创 动需要大量的资本投入，只有获得垄断利润的大 新企业的竞争力。同时在熟练劳动力市场上，由 型企业才有能力进行研发活动，尽管创新企业的 于要素供给是不变的，模仿行为会增加对于熟练 垄断行为并不是市场最优的，但为了保证有强大 劳动力的需求，因而企业之间的竞争将会提高熟 的资本投入研发活动，市场必须忍受这种非最优 练劳动力的要素价格，使得创新产品的生产和研 的状态，而知识溢出偏偏会削弱创新企业的规模 发活动的成本都上升，从而限制创新活动的延续。 扩张，从而不利于创新活动。反之，知识溢出对于 创新企业由于利益不受保护，也将逐渐失去创新 企业创新的正面影响体现在：知识溢出会在企业 的动力。 之间形成竞争，进行模仿的落后企业在产品生产 但在开放经济条件下，知识溢出超越国界，发 上会逐步赶上创新活跃的领先企业，这种竞争压 展中国家的模仿行为会提高其技术水平，增加熟 力会促使领先企业从事更进一步的创新。若非如 练劳动力的供给，在要素流动的情况下，熟练劳 此，领先企业会在现有创新活动所带来的垄断利 动力的供给增加也会有利于发达国家，同时熟练 润的诱惑下固步自封，失去了延续研发行为的动 劳动力的工资有趋同之势。由于模仿的成功会提 力。这种正负两方面的影响会在现实经济体中相 升发展中国家的经济发展水平，这对于提升发展 *基金项目：教育部人文社会科学重点研究基地重大项目———“十一五”期间我国宏观调控方式转变的问题研究（07JJD630226） 47 2009.6 中国家对发达国家创新产品的需求是有益处的。 明市场上的创新产品增多，所以商品多样化即意 这就是知识溢出和模仿行为对发达国家创新活 味着技术进步。同时，商品种类的增多表明一个 动的正面影响。虽然知识溢出带来的模仿行为会 国家内的企业可以从经济体中获取的技术知识 减少发达国家创新