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股票质押式回购交易业务培训 上海证券交易所 2013.6.3-6.4 一、业务基本概念 二、业务规则及技术文档 三、交易主体和中介方 四、业务基本模式 五、业务法律关系 六、业务协议 七、交易要素 八、交易申报类型 九、交易权限申请和业务规模报备 十、融入方、融出方账户报送 十一、信息报送和日常报告 目录 业务基本概念 股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回购”） 是指符合条件的资金融入方（以下简称“融入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 业务规则及技术文档 上交所、中国结算发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》 上交所 《股票质押式回购交易业务会员指南》 《股票质押回购市场参与者技术实施指引》 《综合业务平台市场参与者接口规格说明书（业务汇总）》（1.32版）(股票质押回购 技术接口） 中国结算上海分公司 《股票质押式回购交易结算参与人业务指南》 ? 《股票质押式回购接口-结算参与人版》 交易主体和中介方 融入方 指将持有的标的证券质押以融入资金的一方。 具有股票质押融资需求且符合证券公司所制定资质审查标准的客户。 融出方 指融出资金并取得标的证券质权的一方。 融出方包括证券公司、证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户、证券公司资产管理子公司管理的集合