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基金从业资格考试每日一练（十三）基金法律法规　【单项选择题】发生下列事件的，无须编制临时报告书的是( )。　A.召开基金份额持有人大会　B.更换基金管理人或托管人　C.基金销售人员发生变动　D.涉及基金托管业务的诉讼　正确答案:C　知识点：基金临时信息披露　答案解析 :　信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，基金的重大事件可包括：(1)基金份额持有人大会的召开;(2)提前终止基金合同;(3)延长基金合同期限;(4)转换基金运作方式;(5)更换基金管理人或托管人;(6)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动;(7)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;(8)基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%;(9)开放式基金发生巨额赎回并延期支付等。证券基金基础　【单项选择题】关于债券的流动性风险，以下说法正确的是( )。　A.买卖价差较小的债券流动性较低　B.交易不活跃的债券通常有较小的流动性风险　C.债券变现速度越快，债券的流动性就越高(没有遭受额外损失)　D.债券的流动性风险属于系统风险　正确答案:C　知识点：投资债券的风险　答案解析 :　通常用债券的买卖价差的大小来反映债券流动性的大小，买卖价差较小的债券流动性较高，所以选项A错误;交易不活跃的债券变现的能力较差，所以面临更高的流动性风险，所以选项B错误;债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险，属于非系统性风险，所以选项D错误。私募股权投资基金　【单项选择题】信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。　A.8　B.3　C.10　D.5　正确答案:C　知识点：募集机构的责任与义务　答案解析 :　信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。基金法律法规　【单项选择题】基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。　A.认购费　B.过户费　C.手续费　D.申购费　正确答案:D　知识点：基金销售机构的准入条件　答案解析 :　基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。证券基金基础　【单项选择题】下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是( )。　A.抵补通货膨胀效应　B.信息不对称程度较高　C.流动性强　D.风险较低　正确答案:B　知识点：不动产投资工具　答案解析 :　房地产投资信托是指通过发行受益凭证或者股票进行募集，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。房地产投资信托基金具有以下特点：(1)流动性强;(2)抵补通货膨胀效应;(3)风险较低;(4)信息不对称程度较低，所以选择B选项。私募股权投资基金　【单项选择题】有限合伙企业的合伙人会议由( )负责召集。　A.基金托管人　B.基金管理人　C.普通合伙人　D.有限合伙人　正确答案:C　知识点：股权投资基金组织形式的选择　答案解析 :　有限合伙企业的合伙人会议由普通合伙人负责召集。基金法律法规　【单项选择题】某公司在其官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年化总收益10%”“欲购从速”，“0%有保证”且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险( )。　A.投资合规性风险　B.信息披露合规性风险　C.销售合规性风险　D.反洗钱合规性风险　正确答案:C　知识点：销售合规性风险　答案解析 :　基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。证券基金基础　【单项选择题】在无保证债券中，授信等级最高的是( )。　A.优先次级债券　B.劣后次级债券　C.优先无保证债券　D.次级债券　正确答案:C　知识点：债券违约时的受偿顺序　答案解析 :　在无保证债券中，受偿等级最高的是优先无保证债券，这也是公司债的主要形式。接下来依次是优先次级债券、次级债券、劣后次级债券，这些等级的债券在清偿时仅有少量补偿甚至没有。私募股权投资基金　【单项选择题】以下关于上市退出主要市场的说法中，错误的是( )。　A.中小企业板拥有较独立的运作体系，在法律规章、上市条件及信息披露要求方面与主板市场并不相同　B.主板市场是国内最重要的证券市场之一　C.相较其他国内上市退出市场，一般主板市场对企业的资本条件，盈利水平等指标的要求比较高　D.中小企业板的交易实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立　正确答案:A　知识点：上市退出的主要市场