关于深圳市利和兴股份有限公司.PDF

广 东 华 商 律 师 事 务 所 关 于 深 圳 市 利 和 兴 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 合 法 合 规 的 法 律 意 见 书 二0 一七年八月 中国 深圳 福田区 深南大道4011 号港中旅大厦22、23 广东华商律师事务所 法律意见书 目 录 释 义 1 正 文 5 一、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 5 二、发行对象符合投资者适当性制度的有关规定 5 三、本次发行的发行过程及结果合法合规 14 四、本次发行的法律文件 15 五、本次发行的优先认购安排 15 六、估值调整条款说明 16 七、非现金资产认购的情况说明 16 八、关于发行人现有股东及发行对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投 资基金以及是否履行备案登记程序的说明 16 九、发行对象不存在股权代持和不属于持股平台的说明 22 十、本次发行募集资金管理 22 十一、相关方和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象 23 十二、本次发行是否存在连续发行股票的核查意见 23 十三、结论性意见 23 广东华商律师事务所 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非另有说明，下列词语或简称具有如下含义： 发行人/公司 指 深圳市利和兴股份有限公司 根据深圳市利和兴股份有限公司2017年度第三次临 本次发行 指 时股东大会决议通过的发行方案定向发行股票 认购深圳市利和兴股份有 限公司本次发行股票的投 认购对象/发行对象 指 资者 公司审议本次发行事宜的股东大会的股权登记日 股权登记日 指 （2017年7月7日） 截至本次发行的股权登记日（2017年7月7日）在中 现有股东 指 国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记注册 的持有发行人股份的股东 弈投二期 指 东莞弈投成长二期股权投资合伙企业（有限合伙） 顺融进取 指 苏州顺融进取创业投资合伙企业（有限合伙） 顺融瑞腾 指 苏州顺融瑞腾创业投资合伙企业（有限合伙） 易正投资 指 赣州易正投资管