北京市金杜律师事务所 关于北京金一文化发展股份有限公司.PDF

北京市金杜律师事务所 关于北京金一文化发展股份有限公司 2017年第三次临时股东大会的法律意见书 致：北京金一文化发展股份有限公司 根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称 “《证券法》”）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大 会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件的规定及《北 京金一文化发展股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）、《北京金一文化 发展股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称 “《股东大会议事规则》”）的有 关规定，北京市金杜律师事务所 （以下简称 “金杜”或 “本所”）受北京金一文 化发展股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司2017 年第三次临时股东大会 （以下简称 “本次股东大会”）并对本次股东大会的相关 事项进行见证。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于： 1. 《公司章程》； 2. 《第三届董事会第四十九次会议决议公告》； 3. 《独立董事关于第三届董事会第四十九次会议相关事项的独立意见》； 4. 《关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》等公告文件； 5. 公司本次股东大会股东的到会登记记录及凭证资料； 6. 公司本次股东大会相关议案； 7. 公司本次股东大会其他相关文件。 公司已向本所保证，其所提供的所有文件正本及副本均真实、完整，公司已 向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实及文件，且无任何隐瞒、遗漏 之处。 本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对公司本次股东大会的召集、召开 的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现就相关法律问题出具如下意 见： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 2017年11月6 日，公司第三届董事会第四十九次会议审议通过 《关于召开 2017年第三次临时股东大会的议案》，公司董事会决定召开本次股东大会，并于 2017年11月7 日在巨潮资讯网 （）等公司指定信 息披露平台公示了《关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》（公告编号： 2017-196）（以下简称 “《会议通知》”）。上述通知就本次股东大会召开时间、地 点、出席对象、审议事项、会议登记等事项作出了说明。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行。现场会议于 2017年11月23 日（星期四）下午14：30在深圳市龙岗区布吉街道甘李二路9 号金苹果创新园A栋21楼公司会议室召开，参加现场会议的股东或股东代理人 就《会议通知》所列明的审议事项进行了审议并现场行使表决权。本次股东大会 现场会议召开的实际时间、地点和内容与 《会议通知》一致。 本次股东大会网络投票时间为：2017年11月22 日至2017年11月23 日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年11月 23 日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统进行网络投票的具体时间为2017年11月22 日下午15：00至2017年11 月23 日下午15:00的任意时间。 本所及经办律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合 《公司法》、《证 券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及 《公司章程》、《股东 大会议事规则》的规定。 二、 出席本次股东大会人员资格、召集人资格 根据《会议通知》，截至2017年11月15 日下午15:00深圳证券交易所交易 结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其 代理人均有权参加本次股东大会。 1、经核查，参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共计10名，代表公 司有表决权股份290,243,748股，占公司股份总数的37.5358%。其中： 本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及现场出席本次股东大会 的股东的持股证明、授权委托书进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议的 股东及股东代理人共计5名，代表有表决权股份289,786,194股，占公司股份总 数的37.4766%。 根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，在网络投票