审核检查表-ES.doc

受审核部门 / 区域：安全办、项目工地 标准条款号： 4.3.1 审核员： 审核日期：2013年3月18~19日 序号 审核内容提示 现 场 审 核 记 录 评价 是否建立识别体系覆盖范围内的活动，产品和服务中能够控制或对其施加影响的环境因素和危险源的程序，程序中是否包括危险源/环境因素更新的要求，辩识风险评价、风险控制。 环境因素识别充分性如何： 是否覆盖了所有场所/区域/产品/活动/服务/过程？以及新产品的开发、更改的活动，产品和服务等。 是否考虑到了可望对其施加影响的相关方的环境因素？ 是否考虑到过去/现在/将来三种时态及正常/异常/紧急三种状态的因素。 是否考虑到对大气/水体/废物/土地/社区/资源/能源/噪声等方面的影响？ 评价的方法依据是否合理、是否形成重大环境因素清单。 符合 ·危险因素识别充分性如何： ·是否覆盖了所有场所/活动范围？ ·周围相关方的危险源是否识别。 ·危险化学品、爆炸、火灾。 评价的方法，依据是否合理、是否形成重大源清单。 0 是否考虑到纳入计划或新的开发、新的修改到活动、产品和服务等情况？ 是否将评价出的重大环境因素/危险源传达至有关部门？是否以此作为指定目标/指标/方案/规范/监视/培训/等的依据？ 是否（如何）进行环境/危险因素的更新？什么情况下进行更新，更新后是否做评价？ 现场员工对与职责有关的不可接受风险危险源/环境因素是否了解？现场中的危险/环境因素是否与清单对应？充分性如何？ 注：“评价”栏中，不符合打“×”，观察项打〇，符合时不标记 受审核部门 / 区域：办公室 标准条款号： 4.3.2 审核员： 审核日期：2013年3月18日 序号 审核内容提示 现 场 审 核 记 录 评价 是否建立相应程序？程序是否合理？获取和更新法律法规的途径是否畅顺？职责是否明确。 （如何）确定适用的法律法规和其他要求？是否进行评审？ 是否考虑到了公司的重大环境因素/不可接受风险危险源的特点？ 是否形成法律法规及其他适用要求的清单？是否传达到所有相关部门？ 是否定期更新评价适用的法律法规和其他要求？ 在体系建立、实施和保持过程中，对应遵守的法律法规及其他要求适用性加以考虑？ 受审核部门 / 区域：工程部、安全办 标准条款号：E：4.3.3 S：4.3.3 审核员： 审核日期：2013年3月18日 序号 审核内容提示 现 场 审 核 记 录 评价 是否建立安全/环境目标和指标？是否形成文件？ 目标、指标是否符合方针，并包括对污染预防，安全生产，持续改进和遵守法律法规要求的承诺。 建立目标、指标对重大环境因素/危险源，可选用的技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。 是否制定、实施并保持一个或多个在实现目标、指标和方案a)规定职责,b)实现目标和指标的方法和时间表。 管理方案中是否规定实现目标、指标的职责。措施方法和时间表。 是否明确考核评价的方法、频次并就其实现情况进行评价？ 目标指标方案有无更新？何时更新？是否体现持续改进？ 相关部门/人员是否了解与自身职责相关的目标指标方案？ 9 查每一个管理方案的实施。  受审核部门 / 区域：工程部、安全办 标准条款号：E：4.3.3 S：4.3.4 审核员： 审核日期：2013年3月18日 序号 审核内容提示 现 场 审 核 记 录 评价 是否制定管理方案？ 管理方案是否与目标指标保持一致性？ 方案中有无规定具体的职责、方法和时间表？ 方案是否经过批准？有否实施？ 有无对方案的完成情况进行监督？对出现的异常如何处理？ 有无发生方案修订的情况？如何控制？ 相关部门/人员是否了解与自身职责相关的管理方案？ 实施情况。（每一个方案） 受审核部门 / 区域：工程部、安全办 标准条款号： 4.4.3 审核员： 审核日期：2013年3月18日 序号 审核内容提示 现 场 审 核 记 录 评价 是否制定相应的程序？程序的规定是否合理、充分？ 公司如何界定信息交流的内容及方式？有无明确信息交流的职责？ 内部信息交流如何进行？内部各层次，职能间的交流，是否畅顺、及时、有效。（途径、对象、内容、时机、回复） 外部信息交流如何进行？是否规定文件化交流的方式？（途径、对象、内容、时机、回复）是否明确与外部联络的接收、文件形成和答复。 应急预案和其他问题与官方机构的联络事宜。 相关方对本企业的投诉，处罚的处理。 与可施加影响的相关芳的沟通与监检。 员