北京大成（深圳）律师事务所关于深圳市有方科技股份有限公.PDFVIP

北京大成（深圳）律师事务所 关于深圳市有方科技股份有限公司 股票发行合法合规之 法律意见书 大成深圳（非）字[2017]第202011-020599- 北京大成(深圳)律师事务所 广东省深圳市福田区深南大道 1006 号深圳国际创新中心A 栋34 层（518026） 3F4F, Block A, Shenzhen International Innovation Center, No.1006, ShennanBoulevard,FuTian District, ShenZhen, 518026, P.R. China Tel: +86 755 Fax: +86 755-2622 4100 二〇一七年一月 大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long 目录 一．本次发行的核准豁免 4 二．本次发行的发行对象 5 三．本次发行的过程与结果 7 四．本次发行的合同等法律文件 9 五．本次发行对现有股东优先认购的安排 9 六．本次发行的出资方式 10 七．关于是否存在私募基金管理人或私募投资基金的说明 10 八．关于本次发行对象中是否存在持股平台的说明 11 九．关于本次发行是否存在特殊安排的说明 12 十．关于是否属于失信联合惩戒对象的说明 12 十一．律师认为需要说明的其他问题 12 十二．结论性意见 13 2 大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long 北京大成（深圳）律师事务所 关于深圳市有方科技股份有限公司 股票发行合法合规之 法律意见书 致：深圳市有方科技股份有限公司 本所接受深圳市有方科技股份有限公司（以下简称“有方科技”或“公司”） 的委托，担任公司本次股票发行的专项法律顾问，根据《公司法》、《证券法》、 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试 行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业 股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股 票发行业务指引第4 号——法律意见书的内容与格式（试行）》等相关法律法规 和规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基 于对有关事实的了解和我国现行法律法规等相关规定之理解，按照律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。本所律师已严格履 行法定职责，对本次发行所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本次 发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 （二）本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关会计、 审计等专业事项发表意见。在本法律意见书中对验资等内容的描述，均为对有关