建信中证互联金融指数分级发起式投资基金.DOC

建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金 招募说明书（更新） 2017年第2号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司 二〇一七年九月 【重要提示】 本基金经2015年6月4日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]1133号文）注册，进行募集。本基金的基金合同于2015年7月31日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券市场、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险，等等。 若因证券市场极端波动，本基金的基金财产在确认进行不定期份额折算后继续大幅下跌，导致本基金无法根据基金合同的约定，支付A类份额的约定收益，甚至无法支付A类份额的本金，在此情形下本基金A类份额可能发生本金风险。 本基金单笔场内认购/申购金额不得低于五万元。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年7月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 第一部分 前言 5 第二部分 释义 6 第三部分 基金管理人 12 第四部分 基金托管人 21 第五部分 相关服务机构 24 第六部分 基金份额的分级 31 第七部分 基金份额的净值计算 32 第八部分 基金的募集 35 第九部分 基金合同的生效 42 第十部分 基金份额的上市与交易 44 第十一部分 基金份额的申购与赎回 46 第十二部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 59 第十三部分 基金份额的配对转换 61 第十四部分 基金的投资 63 第十五部分 基金的业绩 75 第十六部分 基金的财产 76 第十七部分 基金资产的估值 77 第十八部分 基金的收益分配 82 第十九部分 基金份额的折算 83 第二十部分 基金的费用与税收 93 第二十一部分 基金的会计与审计 96 第二十二部分 基金的信息披露 97 第二十三部分 风险揭示 103 第二十四部分 基金的终止与清算 108 第二十五部分 基金合同的内容摘要 110 第二十六部分 基金托管协议的内容摘要 111 第二十七部分 对基金份额持有人的服务 112 第二十八部分 其他应披露事项 115 第二十九部分 招募说明书的存放及查阅方式 116 第三十部分 备查文件 117 附件一：基金合同的内容摘要 118 附件二：托管协议内容摘要 141 第一部分 前言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规的规定，以及《建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明