格林美上市公司治理专项活动自查报告和整改计划.pptVIP

* 深圳市格林美高新技术股份有限公司 上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 根据深圳证监局深证局公司字[2009]65 号文《关于做好 2009 年上市公司治 理相关工作的通知》、深证局公司字[2008]62 号文《关于做好深入推进公司治理 专项活动相关工作的通知》和深证局公司字[2007]14 号文《关于做好深圳辖区 上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的要求，深圳市格林美高新技术 股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规 及《公司章程》的要求，对公司治理情况进行了自查，现将自查情况及整改计划 报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、董事会专门委员会的作用有待于进一步发挥，为董事会决策提供更好的 服务； 2、公司董事、监事、高级管理人员对上市公司相关的法律法规、规则制度 的学习和培训还有待加强； 3、公司的内部控制制度需要随着经营环境的变化进一步完善； 4、公司信息披露工作水平有待于进一步提高。 二、公司治理概况 公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的相关法律法 规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，规范公司基 本运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，不断提高公司的治理水 平。公司治理的实际状况基本符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文 件的要求。 1、股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股 东大会议事规则》等法律法则的要求，规范股东大会的召集、召开、提案、表决 程序，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利， 并通过聘请律师见证保证股东大会召集、召开、提案和表决程序的合法性。股东 认真履行股东义务，依法行使股东权利。 2、公司与控股股东 公司控股股东能够严格按照相关法律法规的规定规范自己的行为，依法通过 股东大会行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活 动。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东，具有独立完 整的业务及面向市场自主开发经营的能力。 3、董事与董事会 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，董事会的人数、构成及选 聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体董事均能够按照相关 法律、法规及《公司章程》的规定召开会议，依法履行职责，积极参加监管部门 组织的专业培训，熟悉法律法规。独立董事能够不受影响的独立履行职责。 为进一步完善公司治理结构，公司董事会成立了战略、提名、审计、薪酬与 考核等四个专业委员会，为董事会的决策提供了科学和专业的意见。 4、监事和监事会 公司监事会由三名监事组成，其中一名为职工代表监事，监事会的人数、构 成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体监事均能够按 照相关法律、法规及《公司章程》的要求，认真履行职责，出席股东大会、列席 现场董事会；按规定的程序召开监事会，对公司重大事项、财务状况、董事和高 级管理人员履行职责的情况等事项进行了有效的监督并发表意见，维护了公司及 股东的合法权益。 5、绩效评价与激励约束机制 公司已初步建立了绩效评价体系，员工的收入与业绩挂钩，高级管理人员的 聘任公开、透明、合法合规。公司在上市前通过增发股份，使公司的高级管理人 员、核心员工及骨干员工成为公司的股东，分享公司的剩余收益和发展成果，极 大的调动了这部分员工的积极性，对保持核心团队的稳定及未来更大的发展打下 了良好的基础。 6、关于制度建设方面 公司已依据相关法律法规进行了内部管理制度的建立与健全，主要分两个层面， 、 、 公司治理层面的内部管理制度有：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、《战略委员会工作细则》、《审计委员 会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《内 部审计制度》、《募集资金管理办法》、《信息披露事务管理办法》、《审计委 员会年报工作规程》 《独立董事工作制度》 《关联交易内部控制及决策制度》、 《董事、监事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度》、《投资者关系管 理办法》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《年 报信息披露重大差错责任追究制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作 制度》；公司具体业务执行管理制度有：《财务管理制度》、《财务授权制度》、 《合并财务报表及附注编制规则》、《物料采购管理