2018年期货法律法规考试史上最精简笔记.pdfVIP

1.期货交易所 （⼀）交易所办理下述事项，需经国务院期货监督管理机构批准 （1）制定或修改章程、交易规则。 （2）上市、中⽌、取消或者恢复交易品种。 （3）国期监的其他。 （⼆）会员保证⾦不⾜： 及时追加保证⾦或者⾃⾏平仓，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证⾦或者⾃⾏平仓的，期 货交易所应对该会员强⾏平仓。强⾏平仓的费⽤和损伤由会员承担。 （三）名称：证监会批准，需有商品交易所、期货交易所字样。 • 分所：证监会批准 • 检查会员遵守规则否，并报证监会。 • 期货交易结算资料保存：20年。 • 会员制 （1）会员⼤会：理事⻓主持，前10 ⽇通知会员，2/3出席有效，全体理事1/2通过。1/3以上会员联盟提议 时应对召开临时会员⼤会，临时会员⼤会不得对通知中未列明的做决议。由理事会召集，每年⼀次。 （2）总经理主持⽇常⼯作。 （3）⾮结算会员的客户以有价证券冲抵保证⾦：⾮结—》结—》交易所 • 公司制 （1）董事⻓主持股东⼤会。 （2）总经理：落实⼯作。应由董事担任。 （3）独董：证监会提名，股东⼤会通过。 • 未经国期监审核，期货交易所不得从事：信托投资、股票投资、⾮⾃⽤不动产投资。 2.期货公司 期货公司办理下列业务应当由国务院期货监督管理机构