安徽鑫固环保股份有限公司公开转让说明书-全国中小企业股份转让系统.PDF

安徽鑫固环保股份有限公司 Anhui Xingu Environmental Protection Co., Ltd. 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 方正证券股份有限公司 二〇一五年九月 安徽鑫固环保股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 安徽鑫固环保股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险： 一、实际控制人不当控制的风险 公司自然人股东杨道顺、李加玉、魏训法、郑忠民、马丽涛于2015年5月20 日签订了《一致行动协议》。在协议中，各方承诺，各方作为一致行动人，在行 使与公司股东大会或董事会有关的权力时将采取相同的意思表示。如果各方意见 不一致时，应以持股数较多的一方的意见为表决意见。五人作为公司前五大自然 人股东，现合计控制公司87.97%的股份，自《一致行动协议》签署以来，五人在 公司各项重大事项中都保持一致，且杨道顺担任公司董事长和总经理，魏训法担 任董事及营销副总经理，马丽涛担任董事，能够对公司的生产经营施加重大影响， 能够通过股东大会、董事会决定公司的经营管理决策及管理人员的选任。上述实 际控制人可能利用其控制地位对本公司的管理层人员选任、生产经营决策、股利 分配政策和兼并收购活动等造成重大影响，存在损害少数股东利益的可能，其行 为也可能会对公司的整体利益造成损害。 二、下游行业政策风险 由于混凝土外加剂的下游行业是混凝土生产等相关产业，这些产业的发展与 国家固定资产投资、基础设施建设、房地产市场景气度等有着紧密的联系。如果 宏观经济增长发生重大波动或国家政策调整导致基础设施建设项目投入减少、房 地产市场低迷等，都会导致混凝土需求量的减少，从而影响到混凝土外加剂行业 的整体收入。 三、公司治理的风险 公司于2015 年7 月30 日由有限公司整体变更设立，股份公司设立后，虽然 建立了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制制度体系，但是由 于股份公司成立的时间较短，公司的各项管理、控制制度的执行尚未经过一个完 整经营周期的实践检验，公司经营中可能存在内部管理不适应发展，进而影响公 司稳定、健康发展的风险。 四、客户相对集中风险 2 安徽鑫固环保股份有限公司 公开转让说明书 报告期内，公司前五名客户的销售额占同期营业收入的比重分别为71.73%、 50.11%和 53.50% 。整体来看，公司的客户相对较为集中，公司成立初期，为保 证与主要客户合作的稳定性和持续性，公司比较注重大客户营销管理，但目前公 司已经意识到客户集中的风险并加大了新市场的开拓力度，但如果客户未来采购 策略发生变化，或公司产品和服务质量不能持续满足客户要求，导致公司与主要 客户的合作关系发生变化，将可能对公司的生产经营带来不利影响。 五、核心技术人员流失和技术泄密风险 公司之所以能在行业内确立优势并保持较快发